压赌注游戏玩法(中国)有限公司

你的位置： 压赌注游戏玩法(中国)有限公司 > 新闻资讯 >

赌钱赚钱app均应被觉得选择了得当的估值方法-压赌注游戏玩法(中国)有限公司

发布日期：2024-11-07 04:44    点击次数：111

赌钱赚钱app均应被觉得选择了得当的估值方法-压赌注游戏玩法(中国)有限公司

金元顺安丰利债券型证券投资基金     更新招募评释书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书                        进犯提醒   金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金，以下简称“本基 金”  ），经中国证监会 2009 年 02 月 05 日中国证券监督管理委员会下发的《对于同意金元比联丰利债券             （证监许可［2009］101 号）的核准，进行召募。本基金基金合同于 2009 型证券投资基金召募的批复》 年 03 月 23 日奏效。基金管理东说念主和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管东说念主为中 国农业银行股份有限公司。   金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局称号变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金称号于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等研究法律法则的法律解释向 中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等研究法律法则的法律解释向 中国证监会完成备案手续。   基金管理东说念主保证招募评释书的内容着实、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前， 应全面了解本基金的产品秉性，充分议论自身的风险承受才气，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本 的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等研究的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应措施后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将 对基金简称进行特殊秀丽，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读研究内容并关爱 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应老成阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金产品资 料概要等信息透露文献。基金产品贵寓概如果基金招募评释书的纲要文献，用于向基金投资东说念主提供简明 的基金概要信息。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产品，况且中 恒久持有。基金的过往功绩并不预示其改日发达。   基金管理东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   基金产品贵寓概要编制、透露与更新要求，自《信息透露办法》实施之日起一年后入手施行。   除非另有评释，本《招募评释书》本次更新内容及铁心日历如下：   序号           更新内容                截止日历 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募评释书 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                      一、序言   《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募评释书》                        （以下简称“本招募评释书”                                    ）依据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息透露内容与神色准则第 5 号》                              、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理法律解释》       （以下简称“流动性风险管理法律解释》                      ”）、                        《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                                           （以 下简称《信息透露办法》）和其他研究法律法则的法律解释以及《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。   本招募评释书叙述了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率等与投资者 投资决策研究的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书、基金合同、基金产 品贵寓概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根 据自身风险承受才气严慎选拔基金产品。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其着实性、准 确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓央求召募的。本招募评释书由金 元顺安基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书 中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者当先 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东说念主等方式变相侧目 50%皆集度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过火他研究法律解释享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅 基金合同。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书                           二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改革和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改革和补充 地方政府规章过火他对基金合同当事东说念主有料理力的表任意文献及对该等法律法则往往作出的改革     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革     《信息透露办法》 管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 湾地区 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 府研究部门批准设立的机构 资管理办法》      （包括其往往改革）及研究法律法则法律解释使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 务 与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并救援 基金份额持有东说念主名册等 司或接受金元顺安基金管理有限公司请托代为办理注册登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并收到其书面阐明的日历 基金合同的日历 理东说念主管理的其他基金份额间的调养行径 作 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额总额后的余额）当先上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的从简 值总和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书 程 法律解释的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、接触、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非普通暂停或住手交易       《流动性风险管理法律解释》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关对其往往作念出的改革 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、知道受限的新股及非公征战行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务失言无法 进行转让或交易的债券等 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且选择估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在枢纽不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在枢纽不细目性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                更新招募评释书                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   谋略范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经研究部 门批准后方可开展谋略行为）   组织神色：有限服务公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：不绝谋略   研究东说念主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘考服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房竖立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 产业发展集团有限服务公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘考服务有限公司 施行董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年服务于今，恒久在证券行业担任管理服务，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，颓靡董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，颓靡董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，颓靡董事，本科，吉林大学资深西宾。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副西宾，日本关西学院大学客座西宾，天治基金管理有限公司颓靡董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资公司财务部司帐，海南 省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限服务公司基金计划组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限服务公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机神色产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限服务公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊竖立管理有限公司司帐。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募评释书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部内行，金元顺安基金管理有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司技俩工程师，银通证券（筹）服务有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金计划组成员。   封涌先生，看管长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融理会部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主理全面服务）                       、金融市集部副总司理（主理全面服务）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司转换金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                  性别           男                                       最高学历、学    国籍                中国                             研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限服务有限公  其他公司历任                          司技俩司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管理                     产品称号               起任日历          离任日历  基金具体情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募评释书            金元顺安优质精选纯真配置混杂型证券投资基                  2018 年 1 月             金（金元顺安保本混杂型证券投资基金）                      26 日            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠                  2018 年 1 月                     利）                              26 日            金元顺安沣顺按时绽放债券型发起式证券投资                  2018 年 4 月     2024 年 1 月                     基金                              23 日           24 日   （2）历任基金司理    基金司理          起任日历                离任日历    何旻先生         2009 年 3 月         2010 年 12 月    李飞先生         2009 年 6 月         2012 年 4 月    谷伟先生         2012 年 3 月         2013 年 4 月    李杰先生         2012 年 6 月         2018 年 2 月    孙权先生         2019 年 1 月         2020 年 1 月    张博先生         2020 年 1 月         2022 年 1 月   贾丽杰女士         2021 年 12 月        2024 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （四）基金管理东说念主的承诺 驻扎违反《证券法》行径的发生； 措施，驻扎下列行径的发生：  （1）管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）挣扎允对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则研究法律解释，由中国证监会法律解释拒接的其他行径。 基金合同行径的发生； 轨范，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违规谋略；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）绝交、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙背负、耗损权力，不按照法律解释履行职责； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （7）违反现行有用的研究法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的研究法律解释，泄漏在职职期 间瞻念察的研究证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事研究的交易行为；   （8）违反证券交易场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，懊丧市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中特意含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法则以及中国证监会法律解释拒接的行径。   （五）基金司理承诺 资磋商等信息；   （六）基金管理东说念主的里面戒指轨制   （1）健全性原则   里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、施行、监督、反 馈等各个要道。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，珍贵内戒指度的有用施行。   （3）颓靡性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的谋略管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面 戒指后果。   （1）戒指环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展颓靡董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联交易、利 益运输和里面东说念主戒指景观的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层缔造内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险看重意志，建立风险戒指优先、风 险戒指东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一服务的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个要道。   公司建立决策科学、运营轨范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的施行中，                                          “四眼” 原则连气儿全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务经过，通过进犯凭据传递及信息疏通 轨制，已毕研究部门、研究岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全引发料理机制。通过法律法则培训、轨制教训、执业操守 教训和行径准则教训等，确保公司东说念主员了解与从业研究的法则与监管部门法律解释，熟知公司研究规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时看重和化解风险。通过科学的风险量化本事和严格的风险名额戒指对投资风险实 现定量分析和管理。通过网罗与投资组合研究的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息本事平台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评陈诉。   （3）内控机制   公司全部的谋略管理决策，均按照明确成文的决策措施与法律解释进行，驻扎越过或违反决策措施的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身谋略秉性，以各岗亭主见服务制为基础形成第一皆内控防地，以研究部 门、研究岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险管理部、看管长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规非法行径的处罚机制。同期，按照分级管理、轨范操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格永诀业务授权与管理授权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信绝交流渠说念，保证公司员 工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责研究的信息，保证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了颓靡于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，观望、评价 公司里面戒指轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面戒指轨制的施行情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的研究风险，实时提倡改进主见，促进公司里面管理轨制有用地施行。监察稽核东说念主员具有相 对的颓靡性，按时、不按时出具监察稽核陈诉。   （1）本公司确知建立、实施和救援里面戒指轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）上述对于里面戒指的透露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面戒指轨制。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                             四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不绝谋略   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了清雅的信誉，每年位居《资产》世界 承以客户为中心的谋略理念，坚持审慎稳健谋略、可不绝发展，存身县域和城市两大市集，实施相反化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖世界的分支机构、广大的电子化采集和多元化的 金融产品，长途为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教训丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并获取无保属主见的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 圭臬（ISAE3402）认证，标明了颓靡公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书 戒指的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才气竖立，品牌声誉进一步教诲，在 2010 年首 届“‘金牌理会’TOP10 受奖盛典”中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/详尽管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务修养好、服务才气强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教训和高等本事职称，精明国内 外证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险戒指轨制评释   严格恪守国度研究托管业务的法律法则、行业监管规章和行内研究管理法律解释，遵法谋略、轨范运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保研究信息的着实、准确、无缺、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面戒指服务，对托管业务风险管理和里面 戒指服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监服务，颓靡愚弄监督稽核权力。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的轨范操作温平直进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管理实行严格的复核、审核、观望制 度，授权服务实行皆集戒指，业务钤记按规程救援、存放、使用，账户贵寓严格救援，制约机制严格有 效；业务操作区专门竖立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，驻扎泄密；业 求已毕自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，本事系统无缺、颓靡。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管契约法律解释的投资比例和拒接 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行径。   当基金出现极度交易行径时，基金托管东说念主应当针对不珍贵况进行以下方式的处理： 提醒； 管理东说念主并报中国证监会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书                           五、研究服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  研究电话：021-68882850  传真：021-68882865  研究东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882850  公司网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据研究法 律法则的要求，选拔其他适合要求的机构代理销售基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  研究东说念主：胡佳骏  研究电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）具法律主见书的讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东说念主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的研究法律解释召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于同意金元比联丰利债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009101 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽放式   （四）基金的投资主见   在留神资产安全性和流动性的前提下，追求越过功绩比拟基准的稳健收益和总酬劳。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   （六）基金份额面值和认购费用   基金份额入手发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   （七）基金存续期限   不按时   （八）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别料到和公告基金份额净值。研究基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主确 定，并在招募评释书中列示。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违反法律法则、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调养实施 前基金管理东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得当先 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心过火他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公征战售。除法律法则另有法律解释外，任何与基金份额发售研究确当事东说念主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东说念主投资者和机构投资者（法律法则拒接投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金不收取认购费用。   有用认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同奏效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   料到公式如下：   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额入手发售面值。   认购份额料到结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募评释书 担，产生的收益归基金财产总共。   （十一）基金份额认购原则及持着名额 请参看招募评释书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2009 年 02 月 18 日至 2009 年 03 月 18 日止，召募对象为适正当律法则法律解释的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元料到，基金召募期共召募 1,474,806,481.51 份基 金份额(其中包括利息转份额 116,929.26 份)，有用认购户数为 34,707 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员认购 本基金 10000.40 份，占基金总份额比例的 0.0007%。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2010 年 09 月 15 日老成奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；基金份额持有东说念主数目连气儿 20 个服务日够不上 200 东说念主，或连气儿 20 个服务日基金资产净值低于 5,000 万元，基金管理东说念主应当实时向中国证监会陈诉，评释出现上述情况的 原因并提倡处置决议。   （三）基金备案的条件 况且基金份额持有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法则和招募评释书的法律解释可 以决定住手基金发售。基金管理东说念主应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈诉，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明 之日起，基金备案手续办理完结，基金合同奏效。 基金召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者总共。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 奏效，则基金召募失败。 限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行进款利息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募评释书或其他 研究公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时候   基金投资者在绽放日央求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券 交易所的普通交易日的交易时候。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的法律解释 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管理 东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养并在实施日 2 日前在指定媒介公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起失当先 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申购入手公 告中法律解释。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起失当先 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎回入手公 告中法律解释。   在细目申购入手与赎回入手时候后，由基金管理东说念主最迟于入手日前 2 日在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调养。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调养央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理该类基金份额申购、赎回时候所在绽放日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以央求当日收市后料到的各种别基金份额净值为 基准进行料到； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 前依照研究法律解释在指定媒介上给以公告。   （四）申购与赎回的措施   基金投资者必须根据销售机构法律解释的措施，在绽放日的交易时候内提倡申购或赎回的央求。   基金投资者在提交申购央求时须按销售机构法律解释的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   基金管理东说念主应以交易时候扫尾前收到申购和赎回央求确当日动作申购或赎回央求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构法律解释的其他方式查询央求的阐明情况。   申购选择全额缴款方式，若申购资金在法律解释时候内未全额到账则申购不得手。若申购不得手或无 效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回央求得手后，基金管理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生浩繁 赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》研究要求处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金管理东说念主的网上交易系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有法律解释的，以各销售机构的业务法律解释为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见研究公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募评释书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见研究公告。 基金管理东说念主必须在调养前依照研究法律解释在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购央求单独 料到。   本基金 A 类基金份额的申购费费率如下：        申购金额（M）（单元：元）             申购费费率             M＜100 万                0.60%             M≥500 万              1,000 元/笔   注：   本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募评释书中列示。   申购份额料到结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产总共。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（N）               申购费费率              N＜7 天                 1.50%              N≥731 天               0.00% 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募评释书   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                       赎回费率                 N＜7 天                     1.50%                 N≥7 天                     0.00%   注：   本基金的申购费用由申购 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，不列入基金财产；赎回费用由赎 回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并 全额计入基金财产。对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率最高失当先基金份额赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、各种基 金份额的赎回费率和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的法律解释细目，并在招募评释书中列示。基金管 理东说念主不错在履行研究手续后，在基金合同约定的范围内调养 A 类基金份额的申购费率、各种基金份额 的赎回费率或调养收费方式，基金管理东说念主依照研究法律解释应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 作日在指定媒介上公告。   （七）申购份数与赎回金额的料到   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的料到方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如评释：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元，料到如 下：   适用申购费率为 0.60%   净申购金额=100,000/（1+0.60%）=99,403.58 元   申购费用=100,000–99,403.58=596.42 元   申购份数=99,403.58/1.200=82,836.31 份   （2）C 类基金份额   若投资东说念主选拔 C 类基金份额，则申购份额的料到公式如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                       更新招募评释书   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如评释：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元，计 算如下：   申购份数=100,000/1.200=83,333.33 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.200 元，则 其可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行料到，料到公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如评释：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为        持有期限                 赎回费率            赎回总金额            赎回费用       赎回金额         N＜7 天               1.50%             12,000            180     11,820.00        N≥731 天              0.00%             12,000             0      12,000.00   例如评释：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  持有期限（N）            适用费率            赎回总金额              赎回费用           赎回金额     N＜7 天           1.50%            12,000            180.00         11,820.00     N≥7 天           0.00%            12,000              0            12,000.00   注：   赎回费用以东说念主民币元为单元，料到结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   T 日的各种基金份额净值在本日收市后料到，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错得当蔓延料到或公告。本基金各种别基金份额净值的料到，均保留到一丝点后 3 位，一丝点后 第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   申购的有用份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 料到，料到结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。   赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，料到 结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   （九）绝交或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可绝交或暂停接受基金投资者的申购央求： 金份额持有东说念主利益的申购； 过 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形时； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 应当暂停接受申购央求；   发生上述除第 6、7 项除外的暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据研究法律解释在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购央求被全部或部分绝交的，被绝交的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回央求或降速支付赎回款项： 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日向中国证监会陈诉，已接受的赎回央求，基金管理东说念主应按时 足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主， 未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的各种别基金份额净值为依据料到赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的研究要求处理。投资者在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调养中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额总额后的余额）当先前一日的基金总份额的   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分顺延 赎回。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付基金投资者的赎回央求时，按普通赎回措施施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金投资者的赎回央求有贫困或觉得支付投资者的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求延期办理。   若基金发生浩繁赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求当先上一绽放日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行延期办理。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础料到赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动延期办理的赎回央求量 占非自动延期办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资 者在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎 回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获赎回的部分央求将被取销。   当发生浩繁赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介上刊登公告，并 通过邮寄、传真或者招募评释书道律解释的其他方式在 3 个服务日内文牍基金份额持有东说念主，并评释研究处 理方法。   连气儿 2 日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；                    但不得当先 20 个服务日， 已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 在指定媒体和基金管理东说念主网站上刊登暂停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种别基金份额净值。 应提前 2 个服务日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各种别 基金份额净值。 束，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个服务日在指定媒介上连气儿刊登基金从头绽放 申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各种别基金份额净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （十三）基金调养   基金管理东说念主不错根据研究法律法则以及本基金合同的法律解释决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其 他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，研究法律解释由基金管理东说念主届时根据研究法律法 规及本基金合同的法律解释制定并公告，并实时见知基金托管东说念主与研究机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有东说念主 将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户                      对于适合条件的非交易过户央求自央求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的研究贵寓， 月内办理，并按基金注册登记机构法律解释的圭臬收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《金元顺安基金管理有限公司绽放式基金注册登记业务规 则》的研究法律解释以及基金其他销售机构的业务法律解释。   如果出现基金管理东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者绝交基金份额持有东说念主的转托管央求。   （十六）按时定额投资磋商   在各项条件熟练的情况下，本基金可为基金投资者提供按时定额投资磋商服务，具体实施方法以更 新后的招募评释书和基金管理东说念主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度研究机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有法律解释的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他研究机构应绝交该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的法律解释或研究 公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                     九、基金的投资   （一）投资主见   在留神资产安全性和流动性的前提下，追求越过功绩比拟基准的稳健收益和总酬劳。   （二）投资理念   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相伙同，进行主动式投资管理，从市集失衡中把捏投 资契机，已毕组合升值。   （三）投资范围   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公征战行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调养债券（含分离交易可转债）、资产搭救证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金管理东说念主在履行得当措施后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详尽检会的前提下，积极参与一级市集申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市集系统性风险较低而且举座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级市集投资的选拔权。   （四）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金选择久期戒指下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细目债券各种属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市集收益率 受到宏不雅经济神色和债券市集供需两方面不同进度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将选择些许 定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用得当的策略来构建债券组合。   （1）宏不雅经济多因素总结模子，通过总结分析建立宏不雅经济贪图与债券收益率之间的数目关系。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 宏不雅经济贪图主要包括消耗物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本 外币信贷、出进口额和汇率等；   （2）利率期限结构模子；   （3）组合构建模子；   （4）利差模子；以及   （5）信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金选择类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决议。   （1）类属配置便是通过对债券基准收益率的研究以及各种属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找当前的市集投资契机。具体来说，在中国债券市集，根据刊行东说念主的不同，一般不错分为国债、 金融债、央行单据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 出洋债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也选择相似策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细目这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期管理便是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货扩张的变 动趋势分析，运用数目模子判断改日利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。当展望改日市集利率 将上升时，裁汰组合久期；当展望改日利率下落时，增多组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的 主动管理来增多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货扩张率和货币供应量等多种因素的 分析来展望收益率弧线神色的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、恒久 债券间细目比例。收益率弧线反应清偿券的期限与收益率之间的关系，它跟着时候的变化而改变。本基 金通过展望收益率弧线神色的变化，调养总共这个词债券投资组合中怀念期品种的比例以获取投资收益。当收 益率弧线发生陡峻化变形的时候，减少恒久债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则增多短期债券，减少恒久债券。   （4）相对价值配置是指在市集中寻找其他各个贪图相似而某一贪图相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要估量这么几方面的贪图：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有相似流动性和收益率时，则中式其中信费用更高的债券；当某一组债券具有相似信用 度和收益率时，则中式其中流动性更好的债券。或者，估量债券与市集公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离市集公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （5）在企业债券投资方面，本基金留神单个债券品种信用风险的戒指，况且伙同流动性选拔优质 债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的进犯决定因素，本基金将对刊行债券 公司的财务谋略情景、运营才气、管理层信费用、所处行业竞争情景等因素进行详尽分析，准确评价债 券的信用进度。   本基金的债券选拔通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋商。   本基金在选拔单个企业债券时，将留神信用风险的分析。信用风险是刊行东说念主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内咫尺的债券信用评级体系尚待完善。咫尺，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也杂沓 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东说念主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 欠债比率等贪图。即使是今后有了完善的信用评级体系，选择颓靡的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   本基金将在戒指风险的前提下，依照基金投资主见，基于对基础证券投资价值的深化研究和判断， 通过定性分析和定量分析相伙同的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   在现金管理上，本基金通过对改日现金流的展望进行现金预算管理，实时闲适本基金运作中的流动 性需求。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中债详尽指数。   本基金选拔中债详尽指数的原因如下：   中债详尽指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间市集上市 的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资市集， 选用该功绩比拟基准粗略着实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   本基金功绩评价基准自基金成立后由基金管理东说念主每半年审核一次，如所用基准不再适合本基金的 投资策略和投资主见，将对其进行调养，新基准将在更新的招募评释书中列示。   在更具代表性的新债券市集指数推出、债券市集发生枢纽变动等情况下，本基金管理东说念主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细目变更基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更需经基金管理东说念主与基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 托管东说念主协商一致。基金管理东说念主最迟应于新的功绩比拟基准实施前 2 日在指定媒介并报中国证监会备案。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据   （八）投资决策经过   本基金选择投资决策委员会携带下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按时就投资管理业务 的枢纽问题进行磋商。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中服务明确、密切合营，在各自职责 内按照业务措施颓靡服务并合理地相互制衡。具体的投资管理措施如下： 数据模拟的各种陈诉，为本基金的投资管理提供决策依据。 性主见；如遇枢纽事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资磋商，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须恪守投资组合决定权和交易下单权严格分离的法律解释。 部对投资组合磋商的施行过程进行日常监督和实时风险戒指，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值失当先基金资产净值的 10%； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，失当先该证券的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市 公司刊行的可知道股票，不得当先该上市公司可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得当先该上市公司可知道股票的 30%；   （3）参加世界银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得当先基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额失当先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目失当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，失当先上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值失当先基金资产净值的 3%，本基金管理东说念主管理的全部基金持有并吞权证的比 例失当先该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，战胜法律法则或监管部门的研究法律解释。   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得当先该资产搭救证券领域 的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得当先该基金资产净值的 10%； 基金管理东说念主管理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券，不得当先其各种资 产搭救证券共计领域的 10%；              其市值不得当先该基金资产净值的 20%。                本基金持有的全部资产搭救证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得当先本基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所法律解释比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违反基金合同中研究投资范围、投资策略、投资比例的法律解释；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 料到；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合研究法律法则法律解释的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金管理东说念主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除（5）                    、   （9）项外法律解释的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10                     （8）、 个交易日内进行调养。法律法则或监管部门另有法律解释的，从其法律解释。   对于因基金份额拆分、大比例分成等皆集不绝营销行为引起的基金净资产领域在 10 个交易日内增 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管理东说念主履行研究措施后， 可将调养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有法律解释的，从其法律解释。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行得当措施后，本基金投资可不受上述法律解释限制。   （十）拒接行径   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金拒接从事下列行径： 历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述拒接性法律解释，履行得当措施后，本基金投资可不受上述法律解释限制。   （十一）基金管理东说念主代表基金愚弄鼓舞权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据研究法律法则和政策的法律解释进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                           更新招募评释书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有枢纽影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的法律解释。   （十四）基金投资组合陈诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或枢纽遗漏，并对其 内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同法律解释，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 陈诉中的财务贪图、净值发达和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者 枢纽遗漏。   本投资组合陈诉所载数据铁心 2024 年 09 月 30 日。 序号              技俩                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          102,252,655.09             17.22      其中：债券                          480,525,380.89             80.93         资产搭救证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                      更新招募评释书      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                   -  B    采矿业                       5,501,700.23               1.05  C    制造业                      70,408,087.94              13.41  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          2,167,706.00               0.41  E    建筑业                       1,231,674.00               0.23  F    批发和零卖业                               -                   -  G    交通运载、仓储和邮政业               2,905,811.00               0.55  H    住宿和餐饮业                               -                   -  I    信息传输、软件和信息本事服务业           6,210,741.92               1.18  J    金融业                       8,506,731.00               1.62  K    房地产业                      2,098,798.00               0.40  L    租出和商务服务业                             -                   -  M    科学研究和本事服务业                           -                   -  N    水利、环境和人人设施管理业                        -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -  P    教训                                   -                   -  Q    卫生和社会服务                     838,457.00               0.16  R    文化、体育和文娱业                 2,382,948.00               0.45 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                  更新招募评释书  S    详尽                                               -                  -       共计                                102,252,655.09                19.48   （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本陈诉期末未持有港股通投资的股票。                                                              占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                                 （%）   （4）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号              债券品种          公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募评释书       其中：政策性金融债                       41,606,489.07                   7.93      （5）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值           占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称号      数目（张）                                               （元）              （%）      （6）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产搭救证券投资明细      本基金本陈诉期末未投资资产搭救证券。      （7）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本陈诉期末未投资贵金属。      （8）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本陈诉期末未投资权证。      （9）陈诉期末本基金投资的股指期货交易情况评释 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书  本基金本陈诉期末未投资股指期货。  本基金本陈诉期末未投资股指期货。  （10）陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况评释  本基金本陈诉期末未投资国债期货。  本基金本陈诉期末未投资国债期货。  本基金本陈诉期末未投资国债期货。  （11）投资组合陈诉附注 内受到公开责问、处罚的情形  序号           称号            金额（元） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                   更新招募评释书   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调养债券。   本基金本陈诉期末前十名股票不存在知道受限情况。   因四舍五入原因，投资组合陈诉均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募评释书                                  十、基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪称背负、老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金功绩数据铁心 2024 年 09 月 30 日。    （1）丰利债券型基金 A 类份额                份额净值     份额净值增长    功绩比拟基     功绩比拟基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                增长率①     率圭臬差②     准收益率③     益率圭臬差④                -5.78%    0.32%     0.51%      0.06%   -6.29%   0.26%                -0.70%    0.23%     2.06%      0.04%   -2.76%   0.19%                -5.39%    0.45%     2.42%      0.07%   -7.81%   0.38% 自基金成立起 于今    （2）丰利债券型基金 C 类份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                        更新招募评释书                份额净值    份额净值增长   功绩比拟基    功绩比拟基准收      阶段                                            ①－③      ②－④                增长率①    率圭臬差②    准收益率③    益率圭臬差④ 自基金成立起 于今     注：       、本基金合同奏效日为 2009 年 03 月 23 日，功绩基准累计增长率以 2009 年 03 月 23 日指数     （1） 为基准；本基金于 2024 年 1 月 3 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起透露功绩数据。     （2）本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金功绩比拟基准由“中信标普全债指数”转换为“中债综 合指数”。     （3）本产品于 2021 年 4 月修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。    （4）上述期间基金司理变更情况请参见招募评释书“第三部分 基金管理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金花样开立银行进款账户，以基金托管东说念主的花样开立证券交易计帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的花样开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相颓靡。   （四）基金财产的刑事服务   基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东说念主救援。基金 管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的其他费用。基金 管理东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他 权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章祛除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同过火他研究法律解释刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。非因基金财产本人承 担的债务，不得对基金财产强制施行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书                   十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金研究金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为研究的证券交易场所的普通营业日，以及国度法律法则法律解释需要对外皮露基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值： 但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，应选择 最近交易市价细目公允价值； 券刊行机构发生了影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 以上的，应选择市集参与者浩繁认同，且被以往市集践诺交易价钱考据具有可靠性的估值本事，细目投 资品种的公允价值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 价（收盘价）估值； 允价值。   （3）在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第（1）－（2）小项法律解释的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品 种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴反应公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近交易日 收盘价，细目公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近 交易日收盘价，细目公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券选择估值本事细目的公允价值进行估值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产搭救证券，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券市集交易的债券、资产搭救证券等固定收益品种，选择估值本事细目公允 价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （7）在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第（1）－（6）小项法律解释的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品 种的公允价值的，基金管理东说念主在详尽议论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及枢纽变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，如果收盘价高于配股价，按 收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （4）在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第（1）－（3）项法律解释的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品 种的公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   （五）估值措施   基金日常估值由基金管理东说念主进行。各种别基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将各种别基金份 额的估值结果以书面神色报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同法律解释的估值方法、时候、措施进行复 核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金合同和研究法律法则的规 定给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值虚假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的障碍酿成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的服务东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据料到差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不成预料、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述法律解释施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵寓灭失或被虚假处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错服务方应实时谐和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失 的，由差错服务方承担；若差错服务方已经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保差错 已得到更正；   （2）差错的服务方对可能导致研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对差错的 研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错服务方仍支吾差错负 责。如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东说念主的利益损失，则差错 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求请托 失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东说念主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其 已经获取的抵偿额加上已经获取的失当得利返还的总和当先其践诺损失的差额部分支付给差错服务方；   （4）差错调养选择尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错服务方绝交进行抵偿时，如果因基金管理东说念主的行径酿成基金财产损失机，基金托管东说念主应 为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行径酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金 的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并绝交进行抵偿 时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按法律解释对受损方进行抵偿，况且依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向有服务 确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和遭遇的损失； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （7）按法律法则法律解释的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的服务方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 虚假；基金份额净值出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施 驻扎损失进一步扩大；当虚假达到或当先该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文牍基 金托管东说念主并报中国证监会；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值料到虚假时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值料到差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行抵偿： 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失，由基金管理东说念主负责赔付； 过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面评释，份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的法律解释对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的料到结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值料到虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统竖立而产生的净值料到尾差，以基金管理东说念主料到 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有法律解释的，从其法律解释。如果行业有通行作念法，两边当事 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 已决定蔓延估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管理东说念主负责料到，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交易扫尾后将当日的各种别基金份额净值料到结果发送给基 金托管东说念主（禁闭式基金为每周五）。基金托管东说念主对净值料到结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主依据本基金合同和研究法律法则的法律解释对基金净值给以公布。   各种别基金份额净值的料到均精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入，由此误差产生的收益或 损失察入基金财产。国度另有法律解释的，从其法律解释。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项进行估值时，所酿成的误差不动作基金资产估值虚假处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、得当、合理的措施进行观望，然而未能发现该虚假而酿成 的基金份额净值料到虚假，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错撤职抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应 积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或费用的从简应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度研究法律解释不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 一基金份额享有同平分派权； 同奏效起火 3 个月则可不进行收益分派； 红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现金分成；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调养以上基 金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决议 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （五）收益分派的时候和措施 法律解释公告。                      ，基金管理东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送划 款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按除 权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分的法律解释。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金管理东说念主在法律法则法律解释的范围内按照公允的市集价钱细目，法律法则 另有法律解释时从其法律解释。   （三）基金费用计提方法、计提圭臬和支付方式   在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。料到方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年管理费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。料到方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。料到方法如下：   H＝E×0.20%/曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东说念主根据其他研究法律法则及相应契约的法律解释，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的技俩   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息透露费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售研究的费用   基金认购费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调养费的费率水平、料到公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （六）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调养基金管理费率、基金托管费率。裁汰基 金管理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照研究法律解释最迟于新 的费率实施日前在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，研究费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的法律解释。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的法律解释，履行征税义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 基金合同奏效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在法律解释媒介公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书                    十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、基金合同过火他研究 法律解释。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律、行政法则和中国证监会法律解释的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 法律解释透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时候内，将应予透露的基金信息通过适合中国证监 会法律解释条件的世界性报刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息透露办法》法律解释的互联网网站（以下简称 “法律解释网站”      ）等媒介透露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息透露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募评释书、基金合同 纲要登载在法律解释媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管契约登载在网站上。   （1）招募评释书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募评释书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书 并登载在法律解释网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的规 则及具体措施，评释基金产品的秉性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救援及基金运作监督等行为中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概如果基金招募评释书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更 新基金产品贵寓概要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金产品贵寓 概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释书确当日 登载于法律解释媒介上。   基金管理东说念主应当在本基金合同奏效的次日在法律解释媒介上登载基金合同奏效公告。   基金管理东说念主应于申购入手日、赎回入手日前 2 日在法律解释媒介上公告。   本基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在法律解释网站上 透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过法律解释网 站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法律解释网站上透露半年度和年度临了一 日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文登载于规 定网站上，将年度陈诉提醒性公告登载在法律解释报刊上。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证 券、期货研究业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉正文登载在 法律解释网站上，将中期陈诉提醒性公告登载在法律解释报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，并将季度陈诉登载在 法律解释网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在法律解释报刊上。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉文献中“影响投资者决策的其 他进犯信息”项下透露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组搭伙产情况过火流动性风 险分析等。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   本基金发生枢纽事件，研究信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在法律解释报刊和 法律解释网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的践诺戒指东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更当先 50%；基金管理东说念主、基金托管东说念主基金专门托管 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先 30%；   （11）触及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务研究行径受到枢纽行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行径受到枢纽行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺戒指东说念主或者与其 有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易事项，但中国 证监会另有法律解释的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类别的基金份额净值计价虚假达该类基金份额净值 0.5%；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）基金推出新业务或服务；   （20）发生浩繁赎回并延期办理；   （21）连气儿发生浩繁赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；   （23）基金信息透露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响的 其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，研究信息透露义务东说念主瞻念察 后应当立即对该音讯进行公开瓦解，并将研究情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。召开基金份 额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时候、会议神色、审议事 项、议事措施和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东说念主应当履行研究信息透露义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   本基金实施侧袋机制的，研究信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释书的法律解释进 行信息透露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的法律解释。   （六）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管理 信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会研究基金信息透露内容与神色准则 等法则的法律解释。   基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的法律解释和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基 金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时陈诉和更新的招募评释书、专 门部门及高等管理东说念主员等公开透露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证研究报送信息的着实、准确、完 整、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法律解释媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介透露信 息，然而其他人人媒介不得早于法律解释媒介透露信息，况且在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则法律解释将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息透露事项以法律法则法律解释及本章从简定的内容为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘于侧袋机制启用日 发表主见且适合《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东说念主在研究公告中法律解释。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法律解释适用于主袋账户份额。浩繁赎回按照单个绽放日内主袋账 户份额净赎回央求当先上一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主支吾侧袋账户份额实行颓靡管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用颓靡的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机 构在料到各项投资运作贪图和基金功绩研究贪图时仅需议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在料到基金功绩研究贪图时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调养，因资产 流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的 基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主支吾侧袋账户单独 竖立账套，实行颓靡核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的研究要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他费用详见届时发布的研究公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次 处置变现后均应按照研究法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘适合《中华东说念主民共和国证券 法》法律解释的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生枢纽影响的事 项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照研究法律法则要求实时发布临时公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   基金管理东说念主应按照招募评释书“基金的信息透露”部分法律解释的基金净值信息透露方式和频率透露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停透露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法则的法律解释在基金按时陈诉中透露陈诉期内侧袋账 户研究信息，基金按时陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户研究信息在按时报 告中单独进行透露。司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，支吾陈诉期内基金侧袋机制运行研究的 司帐核算和年度陈诉透露，施行得当措施并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的研究法律解释，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律 法则或监管法律解释修改导致研究内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法律解释针对侧袋机制的内容 有进一步法律解释的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当措施后，在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书                   十八、风险揭示   本基金靠近的主要风险是利率风险、个券选拔风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受市集利率变化影响的风险。利率高潮，基金持有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率下落，基金持有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券选拔风险   个券选拔风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、绝交支付到期本息，或 者上市公司信息透露不着实、不无缺，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票、存托凭证等其他资产。该风险是基金在不同资 产，如股票、存托凭证、债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制研究的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本特别，但并不成等同 于径直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约，成为存托 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不成以鼓舞身份径直愚弄股 东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并愚弄分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生枢纽、本质变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券调养比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文牍的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此愚弄 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制施行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证研究费用。   （7）存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   转换企业证券初度公征战行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公征战行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行轨范等事项适用境外注册地公司法 等法律法则的法律解释；已经在境外上市的，还需要恪守境外上市地研究法律解释。投资者权利过火愚弄可能与 境内市集存在一定相反。此外，境内鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小领域的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法践诺参与公司枢纽事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个市集普通交易而在另一个市集实施停牌等景观。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究陈诉不雅点、境内 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 酬酢易机制相反、极度交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能转换至境内 市集上市交易，或者公司实施配股、非公征战行、回购等行径，从而增多或者减少境内市集的股票或者 存托凭证知道数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调养为公司在境外刊行的相似类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调养为境外基础证券。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在市集变现过程中遭遇损失的风险。本基金管理东说念主在靠近持有东说念主赎回压 力时，如难以在合理的时候内以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产损失或交易成本的不细目。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募评释书“十五、侧袋机制”                        ，防卫了解本基金侧袋机制的情形及措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额普通绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金按时陈诉中 透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主料到各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需议论主袋账户资产，并 根据研究法律解释对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在料到基金功绩研究贪图时按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩贪图不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险   本基金除债券外还配置有一定比率的股票资产和存托凭证，并参与新股申购，存在与股票和存托凭 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 证投资研究的各层面风险。金融市集危急、其他销售机构失言、托管东说念主失言等超出基金管理东说念主自身径直 戒指才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。接触、天然灾害等不可抗力因素的 出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的损失。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 同意：   （1）阻隔基金合同；   （2）调养基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事措施；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或调高销售服务费率。但根据法律法则的要求提高 该等酬劳圭臬或调高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生枢纽影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会法律解释的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改革的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须恪守进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东说念主称号、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议主见之日起奏效。基金管理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定媒 介公告。   （二）本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书   （三）基金财产的计帐  （1）基金合同阻隔时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货研究业务履历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错照章进行 必要的民事行为。  （1）基金合同阻隔时，由基金计帐小组统也曾受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律主见书；  （6）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行审计；  （7）将基金计帐结果陈诉中国证监会；  （8）公布基金计帐陈诉；  （9）对基金剩余财产进行分派。  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）清偿基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的各种基金份额比例进行分派。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   基金财产未按前款（1）－（3）项法律解释清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐陈诉于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的研究枢纽事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书                   二十、基金合同内容纲要   （一）基金的基本情况   金元顺安丰利债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型绽放式   在留神资产安全性和流动性的前提下，追求越过功绩比拟基准的稳健收益和总酬劳。   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金份额入手发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   不按时   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别料到和公告基金份额净值。研究基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主确 定，并在招募评释书中列示。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违反法律法则、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调养实施 前基金管理东说念主需实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书   （二）基金合同当事东说念主的权利与义务   （1）基金管理东说念主简况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立时候：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织神色：有限服务公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：不绝谋略   （2）基金管理东说念主的权利 非交易过户、转托管等业务的法律解释，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式； 规法律解释的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形，应实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并选择必要措施保护基金及研究基金合同当事东说念主的利益； 要的监督和观望； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书  （3）基金管理东说念主的义务 赎回和注册登记事宜； 金财产； 基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资； 第三东说念主运作基金财产； 法律解释；             、基金合同过火他研究法律解释，履行信息透露及陈诉义务；                                    、基金合同过火他有 关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开透露前应予粉饰，不得向他东说念主知道；           、基金合同过火他研究法律解释召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金 份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 抵偿服务不因其退任而撤职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理；   （1）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不绝谋略   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东说念主的权利 法律解释的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金及研究基金合同当事东说念主的利益； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （3）基金托管东说念主的义务 专职东说念主员，负责基金财产托事业宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对所托管的不同基金财产 分别竖立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录 等方面相互颓靡； 第三东说念主托管基金财产； 前应予粉饰，不得向他东说念主知道； 基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的法律解释进行；如果基金管理东说念主有未施行基金合 同法律解释的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择了得当的措施； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿； 并文牍基金管理东说念主；   基金投资者自依招募评释书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的实足承认和接受。 基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法律解释或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他研究法律法则的法律解释，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他研究法律法则的法律解释，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书 的失当得利；   （三）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法律解释 规另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 等酬劳圭臬或调高销售服务费率的除外； 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会： 服务费率、变更收费方式； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。基金管理东说念主 未按法律解释召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东说念主觉得有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍 觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金 管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持 有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻滞、打扰。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”                            ）负责选拔细目开会时候、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东说念主大融会知须至少载明以下内容：                                        、投递时候和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 地点；   （2）选择通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文牍中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、请托的公证机关过火研究方式和研究东说念主、 书面抒发主见的寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决 主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、切身出席会议者持有基金份额持有东说念主凭证和受托出席会议者出具的请托东说念主理有基金份额的凭证 及授权请托等文献适合研究法律法则和基金合同及会议文牍的法律解释。   未能闲适上述条件的情况下，则召集东说念主可另行细目并公告从头开会的时候（至少应在 25 个服务日 后）和地点，但细目有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日不变。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东说念主按本基金合同法律解释公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布研究提醒性公告；   B、召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍法律解释的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决主见，基金管理东说念主或基金托管东说念主经文牍拒 不参加收取和统计书面表决主见的，不影响表决效劳；   C、本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主见的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的请托东说念主理有基金份额的凭证和授权请托书等文献适正当律法则、 基金合同和会议文牍的法律解释，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细目并公告从头表决的时候（至少应在 25 个工 作日后），且细目有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。 东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法则和 基金合同法律解释的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基 金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和评释。   措施性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的措施性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就措施性问题提请基金 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的措施进行审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则 另有法律解释的除外。 迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，开始由大会主理东说念主按照法律解释措施晓示会议议事措施及提神事项，细目和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表主理。在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授 权代表主理；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主 和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效劳。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过火代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为有用，除下 列（2）所法律解释的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方为有用；更 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调养基金运作方式、提前阻隔基金合同必须以特别决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给以公告。   （4）选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据评释注解，不然花样适正当律法则和 会议文牍法律解释的书面表决主见即视为有用的表决，表决主见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或 基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳及表决结果。 从头盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主理东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示 表决结果后立即要求从头盘点，会议主理东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效劳及表决结果。但基金管理 东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个服务日文牍召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直历害关系的第三方担任监 督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和特别决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之日 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 起奏效，并在奏效后方可施行。   （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介公告。   （4）如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若研究基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表研究基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日研究基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日研究 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的研究法律解释以本节特殊约定内容为准，本节莫得法律解释 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 的适用本部分的研究法律解释。   （四）基金的收益分派原则、施行方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行进款利息；   （4）已已毕的其他正当收入。   因运用基金财产带来的成本或费用的从简应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度研究法律解释不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应恪守下列原则：   （1）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。并吞类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不成低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净亏本，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏本后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益分派每年最多 12 次，每次分派比例不低于当次基金可分派收益的 80%，若基金 合同奏效起火 3 个月则可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可选拔现金红利或将现 金红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现金分成；   （8）法律法则或监管机构另有法律解释的从其法律解释。   在不影响投资者利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调养以上基金收益分 配原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （1）本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后细目，基金管理东说念主按法律法则 的法律解释公告。   （2）在分派决议公布后（依据具体决议的法律解释），基金管理东说念主就支付的现金红   利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派选择红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东说念主自行承担；如果基金份额持有东说念主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按 除权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的法律解释。   （五）基金的费用与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）基金合同奏效后的信息透露费用；   （5）基金份额持有东说念主大会费用；   （6）基金合同奏效后与基金研究的司帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金财产拨划支付的银行费用；   （9）按照国度研究法律解释不错在基金财产中列支的其他费用。 法律解释时从其法律解释。   （1）基金管理东说念主的管理费   在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。料到方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年管理费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。料到方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。料到方法如下：   H＝E×0.20%/曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东说念主根据其他研究法律法则及相应契约的法律解释，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息透露费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照研究法律解释最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，研究费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募评释书的法律解释。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的法律解释，履行征税义务。   （六）基金的投资地点和投资限制   在留神资产安全性和流动性的前提下，追求越过功绩比拟基准的稳健收益和总酬劳。   承袭价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相伙同，进行主动式投资管理，从市集失衡中把捏投 资契机，已毕组合升值。   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公征战行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调养债券（含分离交易可转债）、资产搭救证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金管理东说念主在履行得当措施后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详尽检会的前提下，积极参与一级市集申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市集系统性风险较低而且举座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级市集投资的选拔权。   基于“从上至下”的原则，本基金选择久期戒指下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细目债券各种属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市集收益率 受到宏不雅经济神色和债券市集供需两方面不同进度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将选择些许 定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用得当的策略来构建债券组合。   （1）债券投资主要定量模子 不雅经济贪图主要包括消耗物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本外 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 币信贷、出进口额和汇率等；   （2）债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金选择类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决议。 寻找当前的市集投资契机。具体来说，在中国债券市集，根据刊行东说念主的不同，一般不错分为国债、金融 债、央行单据和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出洋 债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和企业 债的策略也选择相似策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细目这四类券种在债券组合中最优的 配置比例。 趋势分析，运用数目模子判断改日利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。当展望改日市集利率将 上升时，裁汰组合久期；当展望改日利率下落时，增多组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的主 动管理来增多债券部分的投资收益率。 析来展望收益率弧线神色的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、恒久债 券间细目比例。收益率弧线反应清偿券的期限与收益率之间的关系，它跟着时候的变化而改变。本基金 通过展望收益率弧线神色的变化，调养总共这个词债券投资组合中怀念期品种的比例以获取投资收益。当收益 率弧线发生陡峻化变形的时候，减少恒久债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变形 的时候，则增多短期债券，减少恒久债券。 进行投资。在此策略中，本基金主要估量这么几方面的贪图：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有相似流动性和收益率时，则中式其中信费用更高的债券；当某一组债券具有相似信用 度和收益率时，则中式其中流动性更好的债券。或者，估量债券与市集公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离市集公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的进犯决定因素，本基金将对刊行债券公 司的财务谋略情景、运营才气、管理层信费用、所处行业竞争情景等因素进行详尽分析，准确评价债券 的信用进度。   （3）债券选拔   本基金的债券选拔通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋商。   本基金在选拔单个企业债券时，将留神信用风险的分析。信用风险是刊行东说念主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内咫尺的债券信用评级体系尚待完善。咫尺，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也杂沓 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东说念主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 欠债比率等贪图。即使是今后有了完善的信用评级体系，选择颓靡的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用等第的债券加以细分。   （4）存托凭证投资策略   本基金将在戒指风险的前提下，依照基金投资主见，基于对基础证券投资价值的深化研究和判断， 通过定性分析和定量分析相伙同的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （5）现金管理   在现金管理上，本基金通过对改日现金流的展望进行现金预算管理，实时闲适本基金运作中的流动 性需求。   本基金功绩比拟基准为中债详尽指数。   本基金选拔中债详尽指数的原因如下：   中债详尽指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间市集上市 的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资市集， 选用该功绩比拟基准粗略着实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   本基金功绩评价基准自基金成立后由基金管理东说念主每半年审核一次，如所用基准不再适合本基金的 投资策略和投资主见，将对其进行调养，新基准将在更新的招募评释书和基金产品贵寓概要中列示。   在更具代表性的新债券市集指数推出、债券市集发生枢纽变动等情况下，本基金管理东说念主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细目变更基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更需经基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致。基金管理东说念主最迟应于新的功绩比拟基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报中国 证监会备案。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金。   本基金投资决策主要依据如下：   （1）国度研究法律、法则和基金合同的研究法律解释；   （2）国际国内的宏不雅经济神色，主要贪图有消耗物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、进 出口额和汇率等；   （3）债券市集各主要收益率弧线到期收益率数据；   （4）国表里巨擘专科机构的企业信用评级；   （5）国度财政和货币政策；   （6）国内金融机构信贷投放数据。   本基金投资决策经过如下所述：   投资决策委员会根据债券分析员的分析陈诉和基金司理的投资磋商，对今后一段时期债券投资组 合的参数（久期、收益率弧线配置、类属配置等）作念出决议。   基金司理根据投资决策委员会决议，从债券池中挑选债券构建组合，发出指示由交易室施行。稽核 部对此进行监控。   防卫方法见本基金《招募评释书》。   为了保障基金份额持有东说念主利益，本基金管理东说念主不错根据债券投资业务的发展情况，对此经过作念出相 应的修改。   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值失当先基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券，失当先该证券的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金)持有一家上市 公司刊行的可知道股票，不得当先该上市公司可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得当先该上市公司可知道股票的 30%；   （3）参加世界银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得当先基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额失当先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目失当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，失当先上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值失当先基金资产净值的 3%，本基金管理东说念主管理的全部基金持有并吞权证的比 例失当先该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，战胜法律法则或监管部门的研究法律解释；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得当先该资产搭救证券领域 的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得当先该基金资产净值的 10%； 基金管理东说念主管理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券，不得当先其各种资 产搭救证券共计领域的 10%；              其市值不得当先该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产搭救证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得当先本基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所法律解释比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违反基金合同中研究投资范围、投资策略、投资比例的法律解释；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 料到；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合研究法律法则法律解释的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等非本基金管理东说念主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除 5、8、9 项外法律解释的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易 日内进行调养。法律法则或监管部门另有法律解释的，从其法律解释。   对于因基金份额拆分、大比例分成等皆集不绝营销行为引起的基金净资产领域在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管理东说念主履行研究措施后， 可将调养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有法律解释的，从其法律解释。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行得当措施后，本基金投资可不受上述法律解释限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金拒接从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有法律解释的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、足下证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （8）依照法律法则研究法律解释，由中国证监会法律解释拒接的其他行为。   若法律法则或监管部门取消上述拒接性法律解释，履行得当措施后，本基金投资可不受上述法律解释限制。   （1）基金管理东说念主按照国度研究法律解释代表基金颓靡愚弄鼓舞权利，保护基金份额持有东说念主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋略管理；   （3）成心于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在历害关系的第三东说念主牟取任何失当利益。   本基金不错根据研究法律法则和政策的法律解释进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有枢纽影响的事项详见招募评释书的法律解释。   （七）基金资产净值的料到方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金研究金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为研究的证券交易场所的普通营业日，以及国度法律法则法律解释需要对外皮露基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 净值的非营业日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （1）股票估值方法：   A、对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应选择市价细目公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，应选择 最近交易市价细目公允价值。   B、对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在   C、当投资品种不再存在活跃市集，且其潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应选择市集参与者浩繁认同，且被以往市集践诺交易价钱考据具有可靠性的估值本事，细目投 资品种的公允价值。   A、初度刊行未上市的股票，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   C、初度公征战行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的并吞股票的市 价（收盘价）估值；   D、非公征战行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会研究法律解释细目公 允价值。 均应被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品 种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴反应公允价值的价钱 估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近交易日收 盘价，细目公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近交 易日收盘价，细目公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品种的 公允价值的，基金管理东说念主在详尽议论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱。 况下，按成本估值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 应被觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应研究投资品种 的公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （5）其他有价证券等资产按国度研究法律解释进行估值。   基金日常估值由基金管理东说念主进行。各种别基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将各种别基金份 额的估值结果以书面神色报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同法律解释的估值方法、时候、措施进行复 核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金合同和研究法律法则的规 定给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的障碍酿成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的服务东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据料到差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不成预料、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述法律解释施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵寓灭失或被虚假处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失 的，由差错服务方承担；若差错服务方已经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保差错 已得到更正； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 关径直当事东说念主负责，不合第三方负责； 如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东说念主的利益损失，则差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求请托不 当得利的权利；如果获取失当得利确当事东说念主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获取的抵偿额加上已经获取的失当得利返还的总和当先其践诺损失的差额部分支付给差错服务方； 基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行径酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并绝交进行抵偿时， 由基金管理东说念主负责向差错方追偿； 基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向有服务确当 事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和遭遇的损失；   （3）差错处理措施   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下： 并就差错的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 误；基金份额净值出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施防 止损失进一步扩大；当虚假达到或当先该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文牍基金 托管东说念主并报中国证监会；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值料到虚假时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书 金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行抵偿：   A、本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   B、若基金管理东说念主料到的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主未对料到 过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面评释，份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的法律解释对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担   C、如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的料到结果，天然屡次从头料到和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的料到结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   D、由于基金管理东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值料到虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现枢纽转换，而基金管理东说念主为保障基金份额持有东说念主的利 益，已决定蔓延估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息透露的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管理东说念主负责料到，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交易扫尾后将当日的净值料到结果发送给基金托管东说念主（禁闭式 基金为每周五）。基金托管东说念主对净值料到结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募评释书 合同和研究法律法则的法律解释对基金净值给以公布。   各种别基金份额净值的料到均精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有法律解释的，从其 法律解释。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估 值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的误差不动作基金资产估值虚假处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚假，研究司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、得当、合理的措施进行观望，然而未能发现该虚假而 酿成的基金份额净值料到虚假，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错撤职抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主大会决 议同意： 等酬劳圭臬或调高销售服务费率的除外； 他事项； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改革的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议主见之日起奏效。基金管理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定 媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主职责阻隔，而在 6 个月内莫得新的基金管理东说念主联络的；   （3）基金托管东说念主职责阻隔，而在 6 个月内莫得新的基金托管东说念主联络的；   （4）基金合并；   （5）研究法律法则和中国证监会法律解释的其他情况。   （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 要的民事行为。   （2）基金财产计帐措施 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （3）计帐费用   计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规定清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项法律解释清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈诉于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的研究枢纽事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （九）争议的处置方式   对于因基金合同的强项、内容、履行妥协释或与基金合同研究的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过 协商、长入道路处置。不肯或者不成通过协商、长入处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同法律解释的 义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 东说念主署名，在基金募围聚束，基金备案手续办理完结，并获中国证监会书面阐明后奏效。基金合同的有用 期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东说念主具有同等的法律料理力。 每份均具有同等的法律效劳。 办公场所查阅。基金合同要求及内容应以基金合同蓝本为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募评释书                      二十一、基金托管契约内容纲要   （一）基金托管契约当事东说念主   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易观望区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织神色：有限服务公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：不绝谋略   谋略范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不绝谋略   谋略范围：汲取公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服 务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺； 组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、盘考、见证业务；企业、个东说念主财务照拂人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国务院银行业 监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神色提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用研究本事系统，对基金践诺投资是否适合基金合同对于证 券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公征战行、上市的国债、央行单据、金融债、 信用等第为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调养债券（含分离交易可转债）、资产搭救证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金管理东说念主在履行得当措施后，不错将其纳入投资 范围。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详尽检会的前提下，积极参与一级市集申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市集系统性风险较低而且举座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级市集投资的选拔权。   本基金不得投资于研究法律、法则、部门规章及《基金合同》拒接投资的投资器具。   本基金的配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调养债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述法律解释的，基金管理东说念主将在 10 个交易 日内作念出调养以适合上述法律解释。法律、法则另有法律解释的，从其法律解释。 督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值失当先基金资产净值的 10%；   （2）本基金与本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值失当先该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得当先该上市公司 可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可知道股票，不得当先该上市公司可知道股票的 30%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额失当先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目失当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）参加世界银行间同行市集的债券回购融入的资金余额失当先基金资产净值的 40%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得当先上一交易日基金资产净值的 5‰；本基金 持有的全部权证，其市值不得当先基金资产净值的 3%；本基金与本基金管理东说念主管理的、且由本基金托 管东说念主托管的其他基金持有的并吞权证，不得当先该权证的 10%；   （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得当先该资产搭救证券领域 的 10%；本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得当先该基金资产净值的 10%； 本基金管理东说念主管理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产搭救证券，不得当先其各种 资产搭救证券共计领域的 10%；本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得当先该基金资产净值的   （7）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得当先本基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所法律解释比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违反基金合同中研究投资范围、投资策略、投资比例的法律解释；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的股票合并 料到；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有法律解释的，从其法律解释。   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述除（7）、       （8）（9）项外法律解释的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。对于因基          、 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 金份额拆分、大比例分成等皆集不绝营销行为引起的基金净资产领域在 10 个交易日内增多 10 亿元以 上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金管理东说念主履行研究措施后，可将调养时限 从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的研究约定。 法律法则或监管部门另有法律解释的，从其法律解释。上述投资组合限制要求中，若属法律法则的强制性法律解释， 则当法律法则或监管部门取消上述限制，在履行得当措施后，本基金投资可不受上述法律解释限制。   基金管理东说念主应在出现可预料资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日老成向基金托管东说念主 发函评释基金可能变动领域和公司支吾措施，便于托管东说念主实施交易监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和观望自《基金合同》奏效之日起入手。 止行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资拒接行径和关联交易进行监督。 根据法律法则研究基金拒接从事关联交易的法律解释，基金管理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他枢纽历害关系的公司名单及研究关联方交易证券名单。基金管理东说念主和基金 托管东说念主有服务确保关联交易名单的着实性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则拒接基金从事的关联 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主选择必要措施遮挡该关联交易的发生，如基金托管东说念主选择必 要措施后仍无法遮挡关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于基金管理东说念主已成交的关 联交易，基金托管东说念主事前无法遮挡该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成 的损失，并向中国证监会陈诉。 行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主 评释情理，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处置。基金管理东说念主收到基金托管 东说念主书面阐明后，被阐明调养的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书 净值料到、应收资金到账、基金费用开支及收入细目、基金收益分派、研究信息透露、基金宣传推介材 料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （1）基金投资知道受限证券，应恪守《对于基金投资非公征战行股票等知道受限证券研究问题的 文牍》等研究法律法则法律解释。   （2）知道受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公征战行股票、公征战行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布枢纽音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等知道受限证券。   （3）在投资知道受限证券之前，基金管理东说念主应当制定研究投资决策经过、风险戒指轨制、流动性 风险戒指预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排知道受限证 券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资知道受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前两个交易日向基金托管东说念主提供研究知道受 限证券的研究信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释注解文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的销售契约复 印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 管理东说念主应保证上述信息的着实、无缺。   （5）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资知道受限证券的过程中，如觉得因市集出现剧烈变化导致 基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险 的摒除或看重措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主经事前书面见知基金管理东说念主， 有权绝交施行其研究指示。因绝交施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有 权陈诉中国证监会。   （6）基金管理东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东说念主粗略正 常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全 救援基金财产的服务与损失，由基金管理东说念主承担。   （7）如果基金管理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送研究数据或者报送了虚假的数据或者 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书 出现其他影响基金托管东说念主履行托管东说念主监督职责的行径，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管 理东说念主答允担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东说念主可能遭遇的监管部门罚金以及基金托管东说念主向 基金份额持有东说念主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法则的法律解释以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东说念主承担的之外，由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担上述损失。如因基金管 理东说念主未恪守研究轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。法律法则及 监管机构另有法律解释的除外。 的法律解释，应实时以书面神色文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据 交易措施已经奏效的投资指示违反法律、行政法则和其他研究法律解释，或者违反《基金合同》约定的，应 当立即文牍基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。 行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在法律解释时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。 期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无方正情理，绝交、阻滞对方根据本契约法律解释愚弄 监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主料到的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、研究信息透露和监督基金投资运作等行径。 迟施行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本契约过火他研究 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 法律解释时，应实时以书面神色文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一服务日前实时核 对并以书面神色给基金管理东说念主发出回函，评释违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真 实性，在法律解释时候内回话基金管理东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无方正情理，绝交、阻滞对方根据本契约法律解释愚弄 监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金资产净值料到和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种别基金份额净值是指料到日该类别基金资产净值除以料到日该类基金份额总额。各种别基金 份额净值的料到，均精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入，由此误差产生的收益或损失察入基金 财产。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每服务日料到基金资产净值及各种别基金份额净值，并按法律解释公告。   （2）复核措施   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   a、对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应选择市价细目公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，应选择 最近交易市价细目公允价值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书   b、对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在   c、当投资品种不再存在活跃市集，且其潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应选择市集参与者浩繁认同，且被以往市集践诺交易价钱考据具有可靠性的估值本事，细目投 资品种的公允价值。   B、未上市股票的估值：   a、初度刊行未上市的股票，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   c、初度公征战行有明确锁按时的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的并吞股票的市 价（收盘价）估值；   d、非公征战行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会研究法律解释细目公 允价值。   C、在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第 A－B 小项法律解释的方法对基金资产进行估值，均应被 觉得选择了得当的估值方法。然而，有充足情理标明如果基金管理东说念主觉得按以上本项第 A-B 小项法律解释 的方法对基金资产进行估值原则仍不成客不雅反应研究投资品种的其公允价值的，基金管理公司应东说念主可 根据具体情况，并与基金托管银行进行东说念主约定后，按最能妥贴反应公允价值的价钱估值。；   D、国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   A、在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近交易日收 盘价，细目公允价值进行估值。   B、在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近交 易日收盘价，细目公允价值进行估值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   C、初度刊行未上市债券选择估值本事细目的公允价值进行估值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以大批交易方式转让的资产搭救证券，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在世界银行间债券市集交易的债券、资产搭救证券等固定收益品种，选择估值本事细目公允价 值。   F、并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   G、在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第（1）－（6）小项法律解释的方法对基金资产进行估值， 均应被觉得选择了得当的估值方法。然而，如果基金管理东说念主觉得按本项第（1）-（6）小项法律解释的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主在详尽议论市集成交价、市集报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值。   H、国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   A、基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱。   B、初度刊行未上市的权证，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   D、在普通情况下，基金管理东说念主如选择本项第 A－C 项法律解释的方法对基金资产进行估值，均应被认 为选择了得当的估值方法。然而，如果基金管理东说念主觉得按本项第 A-C 项法律解释的方法对基金资产进行估 值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   E、国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及研究法律法则的 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募评释书 法律解释或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   （3）特殊情形的处理   基金管理东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 C 项、债券估值方法的第 G 项、权证估值方法的第 D 项进行估值时，所酿成的误差不动作基金份额净值虚假处理。   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 虚假；基金份额净值出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施 驻扎损失进一步扩大；虚假偏差达到或当先该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文牍 基金托管东说念主并报中国证监会；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告、通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值料到虚假时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值料到差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行抵偿： 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议施行，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面评释，份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的法律解释对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的料到结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                                    ，基金托管东说念主在选择必 要的措施后仍不成发现该虚假，进而导致基金份额净值料到虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚假，研究司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、得当、合理的措施进行观望，然而未能发现该虚假而 酿成的基金份额净值料到虚假，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错撤职抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统竖立而产生的净值料到尾差，以基金管理东说念主料到 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现枢纽转换，而基金管理东说念主为保障基金份额持有东说念主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度研究部门法律解释的司帐轨制施行。   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东说念主独未必竖立、记录和救援本基 金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的料到和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供着实、无缺的基金财务司帐陈诉。月度报表的编制，基金管理 东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；本基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生枢纽变更的，基金 管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。 基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文登载于指定网 站上，将年度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、 期货研究业务履历的司帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金 中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应 当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募评释书 度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将研究陈诉提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核主见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就研究报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。   在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%年费率计提。料到方法如下：   H=E×0.70%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日的基金资产净值。   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。料到方法如下：   H=E×0.10%/曩昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日的基金资产净值。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。料到方法如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   H＝E×0.20%/曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 法律法则、基金合同及相应契约的法律解释，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、司帐师费和信息透露费用不得从基金财产中列支。基金管理东说念主与基金托管 东说念主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁汰基金管理费、基金托管费、销售服务费，此项调养不需要 基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须依照研究法律解释最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核措施   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管契约和基金合同的研究规 定进行复核。   （2）支付方式和时候   基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费、基金 托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主代付给 各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他研究法律解释从基金财产中 列支费用时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以评释解释，如基金管理东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募评释书   （六）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （1）基金管理东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理东说念主职责阻隔：   （2）基金管理东说念主的更换措施   更换基金管理东说念主必须依照如下措施进行： 决议，新任基金管理东说念主应当适正当律法则及中国证监会法律解释的履历条件； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可施行； 交手续，新任基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金管理东说念主研究的称号字样。   （1）基金托管东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责阻隔： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书   （2）基金托管东说念主的更换措施 决议； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可施行； 托管东说念主办理基金财产和托管业务吩咐手续，新任基金托管东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 大会决议获取中国证监会核准后依照研究法律解释在指定媒介上联合公告。 或基金托管东说念主应赓续履行研究职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益酿成挫伤。   （七）基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的 法律解释有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后奏效。   （1）本基金合同阻隔；   （2）基金托管东说念主祛除、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资产； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募评释书  （3）基金管理东说念主祛除、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主经受基金管理权；  （4）发生法律法则或基金合同法律解释的阻隔事项。  （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 履行基金合同和本托管契约法律解释的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。 要的民事行为。  （2）基金财产计帐措施  （3）计帐费用  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列规定清偿：  基金财产未按前款 1）－3）项法律解释清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的研究枢纽事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金托管契约的效劳   两边对托管契约的效劳约定如下： 方盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会核准的文本为老成文本。 效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募评释书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务技俩。   （一）电子版贵寓发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东说念主将负责发送以下电子版贵寓：   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个服务日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度扫尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不按时为投资东说念主发送其他研究的信息贵寓，如基金新产品或新服务的研究材料、基金 司理陈诉、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在本事条件熟练时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供按时定额投资的服务。通 过按时定额投资磋商，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体业务法律解释以基金管理 东说念主的研究公告为准。   基金管理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。研究 基金网上交易的具体业务法律解释以基金管理东说念主的研究公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索要多样业务表格。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募评释书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制央求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮件、手机短信的神色按时或不按时的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成提醒信息、按时 基金陈诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理东说念主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东说念主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务集结方式   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式研究本基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募评释书。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募评释书                       二十三、其它应透露事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度陈诉； 旗下部分基金增多中邮证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募评释书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度陈诉； 旗下部分基金新增上海中原资产投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度陈诉； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度陈诉； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募评释书 旗下部分基金增多麦高证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度陈诉； 旗下部分基金增多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期陈诉； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募评释书             二十四、招募评释书的存放和查阅方式   本招募评释书按研究法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募评释书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。                                金元顺安基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二日

fund赌钱赚钱app
栏目分类
热点资讯
相关资讯

友情链接：


Powered by 压赌注游戏玩法(中国)有限公司 @2013-2022 RSS地图 HTML地图