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发布日期：2024-11-07 05:29    点击次数：51

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金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金        更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金顾问东谈主：金元顺安基金顾问有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           要害教唆   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金，由金元顺安保本羼杂型证券投资基金转型而来。 金元顺安保本羼杂型证券投资基金（以下简称“金元顺安保本”）经 2011 年 4 月 11 日经中国证监会基 金部函2011523 号文核准奏效，基金顾问东谈主为金元顺安基金顾问有限公司，基金托管东谈主为中国农业银 行股份有限公司。   金元顺安保本自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日进行公开召募，召募会束后基金顾问东谈主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，                       《金元顺安保本羼杂型证券投资基金基金合同》于 保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转 型的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应阐发阅读本招募说明书、基金产品辛勤提要和基金合 同等信息败露文献，全面领略本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金顾问东谈主在基金顾问实施过程中产生 的基金顾问风险、本基金迥殊的风险等。基金产品辛勤概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资东谈主提供简明的基金提要信息。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风 险，以及与革新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金顾问东谈主履行相应模范后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主将对 基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并慈祥本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应充分辩论投资者自身的风险承受武艺，并对于投资基金的意愿、时机、数目等投资步履作 出平安决策。基金顾问东谈主提醒投资者基金投资的“买者骄矜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其将来暴露。   基金顾问东谈主依照恪称使命、憨厚信用、严慎辛勤的原则顾问和运用基金财产，但不保证投本钱基金 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。  除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及结果日历如下：   序号        更新内容                   截止日历 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                                                                                                          更新招募说明书 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                      一、前言   《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                              （下简称“本招募说明书”或“招募说                      （下简称“《基金法》”）、 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》           《证券投资基金运作顾问办法》 （下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售顾问办法》（下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息败露顾问办法》（下简称“《信息败露办法》”）                            、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险顾问端正》      （下简称“《流动性风险端正》”）和其他筹商法律法则的端正以及《金元顺安优质精选灵 活配置羼杂型证券投资基金基金合同》（下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐扬了金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”） 的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品辛勤提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受武艺严慎遴荐基金产品。   基金顾问东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其真确性、准 确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求召募的。本招募说明书由金 元顺安基金顾问有限公司负责解释。本基金顾问东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏激他筹商端正享有权利、承担义务。基金产品辛勤概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金提要信息。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合 同。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金转型而来 本基金合同的任何灵验纠正和补充 配置羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充                                       ，偏激更新 偏激更新（本基金合同对于基金产品辛勤提要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起践诺）     。 方位政府规章偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的表纵情文献及对该等法律法则经常作出的纠正 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《销售办法》 资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 顾问办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《运作办法》 基金运作顾问办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 台湾地区 金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 府筹商部门批准设立的机构 资顾问办法》      （包括其经常纠正）及联系法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 与基金顾问东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和顾问、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并看护 基金份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金顾问有限公司拜托代为办理注册登记业务的机构 额余额偏激变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的说明、手续费分红等 基金合同的日历 理东谈主顾问的其他基金份额间的调度步履 作 份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 值总和 程 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 端正的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于急流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易     《流动性风险端正》 召募洞开式证券投资基金流动性风险顾问端正》及颁布机关对其经常作念出的纠正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公勾引行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法 进行转让或交易的债券等 用度 的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险顾问器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不细则性的资产 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           三、基金顾问东谈主   （一）基金顾问东谈主概况   称号：金元顺安基金顾问有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督顾问委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   谋划范围：召募基金、顾问基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经联系部 门批准后方可开展谋划步履）   组织样貌：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：陆续谋划   筹商东谈主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息究诘服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金顾问有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金顾问有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房栽种有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息究诘服务有限公司 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金顾问有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融范畴从业经历，自 1991 年办事于今，长期在证券行业担任顾问办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪顾问总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，平安董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，平安董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉居品公司北京分公司会 计、泛华栽种集团审计。   张屹山先生，平安董事，本科，吉林大学资深锤真金不怕火。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济顾问 学院任副锤真金不怕火，日本关西学院大学客座锤真金不怕火，天治基金顾问有限公司平安董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信赖投资公司财务部司帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券顾问总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金顾问有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产顾问有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金顾问有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产顾问部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资顾问部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊栽种顾问有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金顾问有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产顾问有 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金顾问有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金顾问有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 顾问有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产顾问部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部大家，金元顺安基金顾问有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司名堂工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息顾问部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督顾问委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产顾问有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主办全面办事）                       、金融市集部副总司理（主办全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产顾问有限公司革新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限使命有限公司  其他公司历任                           名堂司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所顾问                     产品称号                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日            金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基       2018 年 1 月 26             金（金元顺安保本羼杂型证券投资基金）             日 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠          2018 年 1 月 26                     利）                        日                                               日            金元顺安沣顺依期洞开债券型发起式证券投资          2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                     基金                        日             24 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历              离任日历     李飞先生          2011 年 8 月        2012 年 4 月     谷伟先生          2012 年 3 月        2013 年 4 月     李杰先生          2012 年 7 月        2018 年 2 月     张博先生          2018 年 4 月        2022 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金顾问东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （四）基金顾问东谈主的承诺 细心违背《证券法》步履的发生； 设施，细心下列步履的发生：   （1）顾问东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正对待顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则筹商端正，由中国证监会端正回绝的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违规谋划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）断绝、过问、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷使命、浮滥权益，不按照端正履行职责；   （7）违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商端正，泄漏在职职期 间瞻念察的筹商证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易步履；   （8）违背证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，侵犯市集次第； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；  （13）法律、行政法则以及中国证监会端正回绝的步履。   （五）基金司理承诺 资计算等信息；   （六）基金顾问东谈主的里面限度轨制  （1）健全性原则  里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个门径。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱戴内限度度的灵验践诺。  （3）平安性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对平安，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）互相制约原则  公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的谋划顾问方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面 限度效果。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）限度环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐发平安董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联交易、利 益运输和里面东谈主限度欣喜的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司顾问层设立内控优先的风险顾问理念，培养全体职工的风险小心坚定，建立风险限度优先、风 险限度东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险坚定通达到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营表率、顾问高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，“四眼” 原则通达全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务历程，通过要害凭据传递及信息沟通 轨制，已毕联系部门、联系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源顾问轨制，健全引发敛迹机制。通过法律法则培训、轨制训诲、执业操守 训诲和步履准则训诲等，确保公司东谈主员了解与从业筹商的法则与监管部门端正，熟知公司联系规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相安妥的操守和专科胜任武艺。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时小心和化解风险。通过科学的风险量化时期和严格的风险名额限度对投资风险实 现定量分析和顾问。通过网罗与投资组合联系的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时期平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险顾问委员会提交风险测评答复。   （3）内控机制   公司全部的谋划顾问决策，均按照明确成文的决策模范与端正进行，细心止境或违背决策模范的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身谋划脾气，以各岗亭办法使命制为基础形成第整个内控防地，以联系部 门、联系岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险顾问部、督察长、监事会、 风险顾问委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级顾问、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权顾问轨制，并严格区分业务授权与顾问授权。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信圮绝流渠谈，保证公司员 工及各级顾问东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   本公司设立了平安于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限度轨制的践诺情况，揭示公司里面顾问及 基金运作中的联系风险，实时建议改进概念，促进公司里面顾问轨制灵验地践诺。监察稽核东谈主员具有相 对的平安性，依期、不依期出具监察稽核答复。   （1）本公司确知建立、实施和救援里面限度轨制是本公司董事会及顾问层的使命；   （2）上述对于里面限度的败露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面限度轨制。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：陆续谋划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范畴最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的奋力赢得了细腻的信誉，每年位居《资产》世界 承以客户为中心的谋划理念，坚持审慎稳健谋划、可陆续发展，存身县域和城市两大市集，实施各异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽宇宙的分支机构、遍及的电子化积贮和多元化的 金融产品，致力于于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教会丰富，服务优质，事迹杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并赢得无保属概念的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 圭臬（ISAE3402）认证，标明了平安公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险顾问、里面 限度的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强武艺栽种，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/笼统顾问部、业务顾问部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息顾问部、营运顾问部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务素养好、服务武艺强，高等顾问层均有 20 年以上金融从业教会和高等时期职称，醒目国内 外证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限度轨制说明   严格遵照国度筹商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内筹商顾问端正，遵法谋划、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保筹商信息的真确、准确、齐全、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险顾问委员会总体负责中国农业银行的风险顾问与里面限度办事，对托管业务风险顾问和里面 限度办事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险顾问处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监管办事，平安哄骗监督稽核权益。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了顾问轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保 证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务顾问实行严格的复核、审核、查验制 度，授权办事实行鸠合限度，业务图章按规程看护、存放、使用，账户辛勤严格看护，制约机制严格有 效；业务操作区专门成立，封锁顾问，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，细心泄密；业 求已毕自动化操作，细心东谈主为事故的发生，时期系统齐全、平安。   （三）、基金托管东谈主对基金顾问东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管契约端正的投资比例和回绝 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金顾问东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金顾问东谈主的其他步履。   当基金出现额外交易步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 教唆； 顾问东谈主并报中国证监会。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                           五、联系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金顾问有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  电话：021-68882850  传真：021-68882865  筹商东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金顾问东谈主官网公示的销售机构信息表。基金顾问东谈主可根据筹商法 律法则的要求，遴荐其他安妥要求的机构代理销售基金，并在基金顾问东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金顾问有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  筹商东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  筹商电话：021-31358666  传真：021-31356000  筹商东谈主：清晨  承办讼师：清晨、孙睿   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                           六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金顾问东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的联系端正召募，并经   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资办法   在正确领略中国经济发展脾气的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并联接 严格风险顾问，为投资者带来厚实确当期收益与长期的本钱升值。   （五）基金存续期限   不依期   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收 取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申 购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 筹商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金顾问东谈主细则，并在招募说明书中公告。根据基金销售 情况，基金顾问东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，加多新的基金 份额类别、在法律法则和本基金合同端正的范围内治疗现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、 调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，治疗实施 前基金顾问东谈主报中国证监会备案，并依照《信息败露办法》的端正公告。   （七）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   自基金份额发售之日起，最长不得高出 3 个月，具体发售时刻见本基金份额《发售公告》。   本基金通过基金销售网点（包括基金顾问东谈主的直销中心偏激他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公勾引售。除法律法则另有端正外，任何与基金份额发售筹商确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   个东谈主投资者和机构投资者（法律法则回绝投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投资者及法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （八）召募上限 召募范畴上限时，基金顾问东谈主不错提前隔断认购。若隔断认购时，召募期内召募范畴高出召募范畴上限， 则对于终末一天提交的认购肯求将根据“末日比例说明”的原则给予说明。具体处理方法详见本基金 《招募说明书》和《发售公告》              。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数接纳比例费率计议认购用度，认购费率不得高出 5%。本基金的认购费率 由基金顾问东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 销售、注册登记等基金召募期间发生的各项用度。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同奏效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以基金注册登记机构的记录为准。   认购用度适用比例费率时，认购份额的计议方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计议方法如下： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购用度以东谈主 民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；认购份额计议结果按照四舍五入方 法，保留到少许点后两位，由此时弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （十）基金份额认购原则及持闻名额 请参看招募说明书。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2011 年 7 月 18 日至 2011 年 8 月 12 日止，召募对象为安妥法律法则端正的个东谈主 投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经司帐 师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计议，基金召募期共召募 277,669,494.24 份基金 份额(其中包括利息转份额 64,815.17 份)，灵验认购户数为 10,545 户。本基金顾问东谈主的从业东谈主员认购本 基金 9,901.99 份，占基金总份额比例的 0.0036%。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                       七、基金的历史沿革   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称"本基金"），是由金元顺安保本羼杂型 证券投资基金（以下简称"保本羼杂"）转型而来。保本羼杂(原名为金元比联保本羼杂型证券投资基金)， 系经中国证券监督顾问委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可2011523 号文《对于核准金元比联 保本羼杂型证券投资基金召募的批复》的核准，由基金顾问东谈主金元比联基金顾问有限公司（系金元顺安 基金顾问有限公司的前身)向社会公勾引行召募，基金合同于 2011 年 8 月 16 日正经奏效，初次设立募 集范畴为 277,669,494.24 份基金份额。本基金为契约型洞开式，存续期限不定。本基金的基金顾问东谈主与 注册登记机构均为金元顺安基金顾问有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   经金元比联第二届董事会第七次会议登第二届推动会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监 许可2012276 号文核准，金元比联基金顾问有限公司已于 2012 年 3 月 15 日完成联系工商变更登记手 续，何况变更公司称号为"金元惠理基金顾问有限公司"。随后，报请中国证监会同意，将金元比联保本 羼杂型证券投资基金改名为金元惠理保本羼杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。   保本羼杂的第一个保本周期为三年，自基金合同奏效之日（即 2011 年 8 月 16 日）起至三个公积年 后对应日（即 2014 年 8 月 15 日）止。保本羼杂第一个保本周期期满后，在安妥基金合同端正的保本基 金存续的条件下，转入第二个保本周期，担保东谈主变更为深圳市高新投集团有限公司。保本羼杂在第一个 保本周期到期日和第二个保本周期启动之间成立过渡期。过渡期自 2014 年 8 月 18 日（含）至 2014 年           。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金顾问有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成联系工 商变更登记手续，何况变更公司称号为"金元顺安基金顾问有限公司"，并于 2015 年 3 月 10 日进行公 告。经本基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理保本羼杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安保本羼杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 赎回用度收取的不同，对本基金进行份额分类，原有基金份额为 A 类份额，投资者在申购该类基金份 额时收取申购用度；另外增设 C 类份额，投资者在申购时不收取申购费，且在 2017 年 9 月 22 日（第 二个保本同期到期日）前，单笔申购该类基金份额的金额须高于 200 万元（含 200 万元）。   保本羼杂第二个保本周期为三年，自卫本羼杂公告的保本周期肇端日（即 2014 年 9 月 23 日）起 至三年后对应日（即 2017 年 9 月 23 日（非办事日）                               ，顺延至下一个办事日即 2017 年 9 月 25）止。保 本羼杂于 2017 年 09 月 25 日保本期到期，由于不安妥保本基金存续条件，按照《金元顺安保本羼杂型 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 证券投资基金基金合同》的端正，经向中国证监会备案，保本羼杂在保本期满后转型非保本的羼杂型基 金，基金称号相应变更为"金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金"。保本羼杂第二次保本周期 到期遴荐期期间为 2017 年 9 月 26 日（含）至 2017 年 10 月 9 日（含），于 2017 年 10 月 10 日肇端运 作。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       八、基金合同的奏效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2011 年 08 月 16 日正经奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金顾问东谈主应当实时答复中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿 20 个办事日够不上 200 东谈主，或连气儿 20 个办事日基金资产净值低于 5,000 万元，基金顾问东谈主应当实时向中国证监会答复，说明出现上述情况的 原因并建议惩处决策。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问东谈主在招募说明书或其他 联系公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时刻   基金投资者在洞开日肯求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时刻。但基金顾问东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况，基金顾问 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。   基金顾问东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申购启动公 告中端正。   基金顾问东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回启动公 告中端正。   在细则申购启动与赎回启动时刻后，由基金顾问东谈主最迟于启动日前 2 日在指定媒介上公告。   基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调度。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时刻所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计议。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 前依照筹商端正在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的模范   基金投资者必须根据基金销售机构端正的模范，在洞开日的交易时刻向基金销售机构建议申购或 赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有 满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   T 日交易时刻受理的肯求，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有 效性进行说明，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构端正的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实接收到申 购、赎回肯求。申购、赎回的说明以基金注册登记机构的说明结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无 效，申购款项将送还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金顾问东谈主将通过基金注册登记机构偏激联系基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的筹商条件处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金顾问东谈主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。   销售机构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余 额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回；基金份额持有东谈主在销售机构赎回 C 类基金份额时，每次赎 回肯求不得低于 100 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保 留的基金份额余额不及 500 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 基金顾问东谈主必须在治疗前依照筹商端正在指定媒介上公告。   （六）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购本基金时 收取申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者 申购基金时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额。   根据基金销售情况，本基金顾问东谈主可在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，加多新的基金份额类别、在法律法则和本基金合同端正的范围内治疗现存基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式、或者住手现存基金份额类别 的销售等，治疗实施前基金顾问东谈主报中国证监会备案，并依照《信息败露办法》的端正公告。   （七）申购费与赎回费         申购金额（M）                    申购费率           M＜100 万                   1.50%           M≥1,000 万               每笔 1,000 元 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   注：   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等各项用度，C 类份额不收取申购费。   （1）A 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%             N≥180 天                    0.00%   （2）C 类份额：           持有期限（N）                     赎回费率              N＜7 天                     1.50%              N≥30 天                    0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中对 陆续持有期少于 30 日的 A 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，坚陆续持有期少于 金份额的投资者收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，坚陆续持有期少于 30 日的投 资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 方式，基金顾问东谈主依照筹商端正在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。                        ，基金顾问东谈主不错接纳低于柜台交易方式的基金申 购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金顾问东谈主不错按中国 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率和赎回费率。    （八）申购份数与赎回金额的计议    申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的计议方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的计议方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    净申购金额以东谈主民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留至少许点后两位；申购用度以东谈主 民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留至少许点后两位；申购份额计议结果按照四舍五入方 法，保留到少许点后两位，由此时弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例如说明：    （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 10 万元，计议如下：    适用申购费率 为 1.5%，净申购金额 =100,000/（ 1+1.5%） =98,522.17 元，申购用度=100,000-    （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，申购金额 200 万元，无申购费。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计议，计议公式：    赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值；    赎回用度=赎回总额×赎回费率；    赎回金额=赎回总额-赎回用度。    赎回总额以东谈主民币元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回用度以东谈主民币 元为单元，计议结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；赎回金额计议结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后两位，由此时弊产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   （1）A 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回 金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%         10,300      154.50      10,145.50      N≥180 天        0.00%         10,300       0.00       10,300.00   （2）C 类份额：假设 T 日的基金份额净值为 1.0300 元，赎回份数分别为 2,000,000 份，各时期赎 回金额如下：      持有期限          适用费率          赎回总金额       赎回用度         赎回金额       N＜7 天         1.50%        2,060,000   30,900.00    2,029,100       N≥30 天        0.00%        2,060,000     0.00       2,060,000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   T 日的基金份额净值在本日收市后计议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适合蔓延计议或公告。本基金基金份额净值的计议，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的时弊计入基金财产。   申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计议， 计议结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计议结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   （九）申购与赎回的注册登记 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个办事日在指定媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东谈主应断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时； 应当暂停接受申购肯求；   发生上述除第 5、6 项除外的暂停申购情形时，基金顾问东谈主应当根据筹商端正在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况放弃时，基金顾问东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受基金投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   发生上述情形时，基金顾问东谈主应在当日向中国证监会答复，已接受的赎回肯求，基金顾问东谈主应按时 足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主， 未支付部分可宽限支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计议赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的联系条件处理。投资者在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况放弃时，基金顾问东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告、报中国证监会备案。   （十二）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）高出前一日的基金总份额的   当基金出现无数赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东谈主以为有武艺支付基金投资者的赎回肯求时，按正常赎回模范践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金顾问东谈主以为支付基金投资者的赎回肯求有贫困或以为支付投资者的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。   若基金发生无数赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求高出上一洞开日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行宽限办理。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求 时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理赎回肯求量占非自动宽限办 理赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求 时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回 为止；遴荐取消赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被取销。   当发生无数赎回并顺延赎回时，基金顾问东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个办事日内文告基金份额持有东谈主，并说明筹商处理 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 方法。   连气儿 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金顾问东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求； 依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出正常支付时刻 20 个办事日，并应当在指定媒 介上进行公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 应提前 2 个办事日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份 额净值。 束，基金再行洞开申购或赎回时，基金顾问东谈主应提前 2 个办事日在指定媒介上连气儿刊登基金再行洞开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十四）基金调度   基金顾问东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金顾问东谈主顾问的其 他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系王法由基金顾问东谈主届时根据联系法律法 规及本基金合同的端正制定并公告，并实时文告基金托管东谈主与联系机构。   （十五）转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   如果出现基金顾问东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管肯求。   （十六）依期定额投资计算   在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资计算服务，具体实施方法以更 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 新后的招募说明书和基金顾问东谈主届时的公告为准。   （十七）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效 司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于安妥条件的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的联系辛勤， 月内办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十八）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度筹商机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有端正的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他联系机构应断绝该部分基金份额的赎回申 请、调度出肯求、非交易过户以及基金的转托管肯求。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或联系 公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    十、基金的投资   （一）投资办法   在正确领略中国经济发展脾气的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并联接 严格风险顾问，为投资者带来厚实确当期收益与长期的本钱升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 偏激他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、可调度债券、短期融资券、资产赈济证券、债券回购等）                           、货币市集器具、权证以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需安妥中国证监会的联系端正。如果法律法则或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行适合模范后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需遵从灵验的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币市集工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资理念   得胜的投资顾问在于不祥建立一套表率的、具有实践意旨的分析与投资方法，使之得以贯彻践诺并 九死无悔。   （四）投资策略   大类资产配置策略的要道在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机联接。一方 面，本基金将分析和斟酌重大的宏不雅经济变量和慈祥经济结构治疗过程中政策、法则的联系变化，另一 方面，本基金会对股票市集合座估值水平、债券市集合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资市集走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   本基金的股票投资选用行业配置领导下的个股精选方法，即：领先进行行业投资价值评估，细则拟 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。   （1）行业的遴荐与配置   本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”看成行业分离依据。在此基础上，本基金顾问东谈主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置笼统评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置笼统评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利景象、市集暴露以及相对价值。本基金顾问东谈主的投资团队联接各证券研究机构的 行业研究效率与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业驳斥，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的笼统评分。   （2）股票精选方法   本基金股票组合在行业配置领导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合选用因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的方针框架。该框架将股票质地比拟的已毕问题归结为四类指 标：盈利武艺、利润率、速率和稳健。四类方针又分别包括几个基本方针。   股票组合质地精选方针框架            方针类别                  基本方针                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利武艺                                运渔利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率            利润率                  净资产收益率                                  运渔利润率                                  存货盘活率             速率                                 应收账款盘活率 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                                   速动比率             稳健                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要接纳专科的估值模子，联接行业的不同特征，合理使用估值方针。具体采 用的方法包括股利折现模子、开脱现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细则方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将联系个股按质料方针由高 到低进行排序，中式每个行业内笼统分值排在前 10 名的股票看成股票组合的拟投资标的。其次联接估 值考量，遴荐被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的治疗   本基金对股票组合中的股票选用“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或高出其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值景象的发展变化依期治疗股票组合。   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券看成主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的生动配置，进行相对积极主动的操作，力求获取止境债券基准的收益。   （1）投资策略   本基金在知足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下 而上的判断，把握市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的合座通顺办法进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   （2）个券遴荐   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，联接个券 的信用等第、交易市集、流动性、息票率、税赋脾气等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握市集 失效所带来的投资契机。   （3）组合构建与组合治疗   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵从以下原则：债券组合 信用等第救援在投资级以上水平；将债券组合的流动性救援在适合的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、市集变化，以及基于流动性和风险顾问的要求，对 债券组合进行治疗。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并联接权证订价模子计议权证价值。基金权证操作将 根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等脾气联接基金的需要进行该产品的投资。主要辩论运用的 策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产赈济证券投资策略   本基金将分析资产赈济证券的资产特征，算计违约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产赈济证券进行估值。基金将严格限度资产赈济证券的总体投资范畴并进行散播投资，以 裁汰流动性风险。   （五）现金头寸顾问   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及欣喜对基金运作的连累，在现金头寸 顾问上，本基金通过对内素性与外素性将来现金流的斟酌进行现金预算顾问，实时知足基金运作中的流 动性需求。   （六）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法则和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者出现更巨擘的不祥 表征本基金风险收益特征的事迹基准，本基金顾问东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根 据践诺情况对事迹比拟基准进行相应治疗。治疗事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备 案，基金顾问东谈主应在治疗前 2 个办事日在指定媒介上给予公告。   （七）风险收益特征   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （八）投资决策依据 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （九）投资决策历程   本基金接纳投资决策委员会相通下的团队式投资顾问模式。投资决策委员会依期就投资顾问业务 的要紧问题进行计议。基金司理、研究员、交易员在投资顾问过程中使命明确、密切合营，在各自职责 内按照业务模范平安办事并合理地互相制衡。具体的投资顾问模范如下： 数据模拟的各种答复，为本基金的投资顾问提供决策依据。 性概念；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资计算，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴荐，以及买卖时机。 基金司理必须遵照投资组合决定权和交易下单权严格分离的端正。 部对投资组合计算的践诺过程进行日常监督和实时风险限度，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十）投资限制   本基金的投资组合将遵从以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金顾问东谈主顾问的其他基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%； 本基金顾问东谈主顾问的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，债券回 购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 市集器具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不高出上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有兼并权证的比 例不高出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律法则或监管部门的联系端正；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济证券范畴 的 10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得高出该基金资产净值的 10%； 基金顾问东谈主顾问的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券，不得高出其各种资 产赈济证券算计范畴的 10%；              其市值不得高出该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产赈济证券，   （9）本基金不得违背基金合同中其他筹商该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的因素致使本基金不安妥前款所端正比例 限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   基金顾问东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的约定。在安妥联系 法律法则端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金顾问东谈主的因素致使 基金的投资组合不安妥上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外端正的投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适合模范后，本基金投资可不受上述端正限制。   （十一）回绝步履   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述回绝性端正，履行适合模范后，本基金投资可不受上述端正限制。   （十二）基金顾问东谈主代表基金哄骗推动权利的处理原则及方法   （十三）基金的融资、融券   本基金不错根据筹商法律法则和政策的端正进行融资、融券。   （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十五）基金投资组合答复   基金顾问东谈主的董事会及董事保证本答复所载辛勤不存在伪善纪录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 答复中的财务方针、净值暴露和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性叙述或者 要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。 序号              名堂                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          454,124,448.12             69.15      其中：债券                          132,612,720.82             20.19           资产赈济证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  -   （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别            公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                        1,297,656.00               0.20 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书  B    采矿业                      25,435,821.00        4.00  C    制造业                     121,051,217.26       19.04  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业         69,245,758.40       10.89  E    建筑业                      22,332,036.00        3.51  F    批发和零卖业                    8,778,653.00        1.38  G    交通运载、仓储和邮政业             105,551,522.62       16.60  H    住宿和餐饮业                    3,950,713.00        0.62  I    信息传输、软件和信息时期服务业           9,263,875.80        1.46  J    金融业                      66,524,377.64       10.46  K    房地产业                                 -           -  L    租出和商务服务业                  4,753,252.00        0.75  M    科学研究和时期服务业                    9,943.40        0.00  N    水利、环境和大家设施顾问业             3,994,550.00        0.63  O    住户服务、修理和其他服务业                        -           -  P    训诲                                   -           -  Q    卫生和社会办事                              -           -  R    文化、体育和文娱业                11,935,072.00        1.88  S    笼统                                   -           -       算计                      454,124,448.12       71.42      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书                                                             占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                   -                      - 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书                                                         占基金资产净值比例 序号     债券代码     债券称号     数目（张）       公允价值（元）                                                            （%）      本基金本答复期末未投资资产赈济证券。      本基金本答复期末未投资贵金属。      本基金本答复期末未投资权证。      （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本答复期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本答复期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本答复期末未投资国债期货。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书  （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本答复期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本答复期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在答复编制日前一 年内受到公开斥责、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库  （3）其他资产组成  序号            称号                      金额（元）  （4）本答复期末持有的处于转股期的可调度债券明细 序号    债券代码      债券称号   公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本答复期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他翰墨描述部分   因四舍五入原因，投资组合答复平分项之和与算计可能存在尾差。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                              更新招募说明书                                  十一、基金的事迹    本基金顾问东谈主依照恪称使命、憨厚信用、辛勤尽责的原则顾问和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来暴露。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据结果 2024 年 09 月 30 日。    （1）优质精选生动配置羼杂 A 类份额                      份额净值 份额净值增长 事迹比拟基                 事迹比拟基准收         阶段                                                       ①－③       ②－④                      增长率①      率圭臬差②    准收益率③          益率圭臬差④                      -3.02%     1.18%        -1.50%      0.65%   -1.52%    0.53%                      -15.79%    0.89%        -12.03%     0.70%   -3.76%    0.19%                      -32.36%    2.08%        1.62%       0.48%   -33.98%   1.60%                      -0.02%     1.10%        8.98%       0.85%   -9.00%    0.25% 自基金转型起于今             4.06%      1.15%        11.28%      0.66%   -7.22%    0.49%    （2）优质精选生动配置羼杂 C 类份额                      份额净值 份额净值增长 事迹比拟基                 事迹比拟基准收         阶段                                                        ①-③      ②-④                      增长率①      率圭臬差②    准收益率③          益率圭臬差④ 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                                           更新招募说明书                      -3.05%    1.17%        -1.50%    0.65%   -1.55%    0.52%                      -15.88%   0.89%        -12.03%   0.70%   -3.85%    0.19%                      -32.39%   2.08%        1.62%     0.48%   -34.01%   1.60%                      -0.04%    1.10%        8.98%     0.85%   -9.02%    0.25% 自基金转型起于今             4.00%     1.15%        11.28%    0.66%   -7.28%    0.49%    注：    （1）“金元比联保本羼杂型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同奏效日为 2011 年 08 月 16 日。自 2017 年 10 月 10 日起，本基金转型为羼杂型证券投资基金，事迹基准累计增长率以    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金顾问东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以偏激他基金财产账户相平安。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产平安于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主看护。基金 顾问东谈主、基金托管东谈主因基金财产的顾问、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取顾问费、托管费、C 类基金份额的销售服务费以及基金合 同约定的其他用度。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产行 使请求冻结、扣押和其他权利。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金财 产不属于其清宽待产。   基金财产的债权，不得与基金顾问东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得互相抵销。   除依据《基金法》          、基金合同偏激他筹商端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制践诺。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书                  十三、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法则端正需要对外败露基金 净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易日收盘价，细则公允价值 进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 兼并股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在职何情况下，基金顾问东谈主如接纳本项第（1）-（2）小项端正的方法对基金资产进行估值， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项第（1）-（2）小项端正的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所市集上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值时期细则其公 允价值进行估值。如成本不祥近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时 作念出适合治疗。   （1）基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，治疗最近交易市价，细则公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，接纳估值时期细则公允价值 进行估值。   （4）在职何情况下，基金顾问东谈主如接纳本项第（1）-（3）项端正的方法对基金资产进行估值，均 应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项第（1）-（3）项端正的方法对基 金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按 最能反应公允价值的价钱估值。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （五）估值模范   基金日常估值由基金顾问东谈主进行。基金份额净值由基金顾问东谈主完成估值后，将估值结果以书面样貌 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法、时刻、模范进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主依据本基金合同和筹商法律法则的端正给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值差错的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的罪过形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主 （“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计议差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预念念、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛勤灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时和谐各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保差错 已得到更正；   （2）差错的使命方对可能导致筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对差错的 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍应答差错负 责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求拜托 不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错治疗接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金顾问东谈主的步履形成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金顾问东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金顾问东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿 时，由基金顾问东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金顾问东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金顾问东谈主有权向有使命 确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；   （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值差错；基金 份额净值出现差错时，基金顾问东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的设施细心损失进 一步扩大；当差错达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金顾问公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金顾问东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计议差错时，由基金顾问东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金顾问东谈主先行赔付，基金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金顾问东谈主和 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿： 上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金顾问东谈主负责赔付； 过程建议疑义或要求基金顾问东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的端正对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金顾问东谈主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的计议结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金顾问东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值计议差错而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。   （3）基金顾问东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值计议尾差，以基金顾问东谈主计议 结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金顾问东谈主应于每个办事日交易收尾后将当日的净值计议结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计议结果复核说明后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主依据本基金合同和筹商法律法则的端正对 基金净值给予公布。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金份额净值的计议精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   （九）特殊情形的处理 所形成的时弊不看成基金资产估值差错处理。 基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、适合、合理的设施进行查验，然而未能发现该差错而形成 的基金份额净值计议差错，基金顾问东谈主、基金托管东谈主不错革职补偿使命。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应 积极选用必要的设施放弃由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                   十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金 已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》奏效不悦 3 个月 可不进行收益分拨。 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。 每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在不影响投资者利益的情况下，基金顾问东谈主可在法律法则允许的前提下酌情治疗以上基金收益分 配原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）收益分拨的时刻和模范 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 端正公告。                      ，基金顾问东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的指示实时进行分红资金的划付。 办事日。   （六）收益分拨中发生的用度 东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红 利按除权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金顾问东谈主在法律法则端正的范围内按照公允的市集价钱细则，法律法则 另有端正时从其端正。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在经常情况下，基金顾问费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计议方法如下：   H=E×1.20%/往常天数，H 为逐日应计提的基金顾问费，E 为前一日基金资产净值。   基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金顾问费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计议方法如下：   H=E×0.20%/往常天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的计议方法如下：H＝E×0.10%/往常天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主，经基金顾问东谈主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名堂   基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）与基金销售筹商的用度   基金认购费的费率水平、计议公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计议公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计议公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调度费的费率水平、计议公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金顾问东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治疗基金顾问费率、基金托管费率和销售服 务费费率。裁汰基金顾问费率、基金托管费率和销售服务费费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金 顾问东谈主必须依照筹商端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的端正，履行征税义务。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 定编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在端正媒介公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、基金合同偏激他筹商 端正。   （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国证监会的 端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过安妥中国证监会端正条件的宇宙性报 刊（以下简称“端正报刊”            ）及《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  转型时将招募说明书、基金合同摘抄登载在端正媒介上；基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 托管契约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、 基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同奏效后，基 金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金顾问东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体模范，说明基金产品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东谈主和基金顾问东谈主在基金财产看护及基金运作监督等步履中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品辛勤概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品辛勤提要的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个办事日内，更 新基金产品辛勤提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤提要其他信息 发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金顾问东谈主不错不再更新基金产品辛勤 提要。   本基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至少每周在端正网站上 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过端正网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站上败露半年度和年度终末一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复正文登载于规 定网站上，将年度答复教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度答复的财务司帐答复应当经过具有证 券、期货联系业务资历的司帐师事务所审计。   基金顾问东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期答复正文登载在 端正网站上，将中期答复教唆性公告登载在端正报刊上。   基金顾问东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，并将季度答复登载在 端正网站上，并将季度答复教唆性公告登载在端正报刊上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金合同奏效不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金顾问东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的其 他要害信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的迥殊风险。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组联合产情况偏激流动性风 险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在端正报刊和 端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金顾问东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金顾问东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金顾问公司变更持有百分之五以上股权的推动、基金顾问东谈主的践诺限度东谈主变更；   （8）基金顾问东谈主的高等顾问东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （9）基金顾问东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出 50%；基金顾问东谈主、基金托管东谈主基金托管部门 的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出 30%；   （10）波及基金财产、基金顾问业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金顾问东谈主或其高等顾问东谈主员、基金司理因基金顾问业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （12）基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺限度东谈主或者与其 有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国 证监会另有端正的除外； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （13）基金收益分拨事项；   （14）顾问费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价差错达基金份额净值 0.5%；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （18）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察 后应当立即对该音问进行公开清晰，并将筹商情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时刻、会议样貌、审议事 项、议事模范和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金顾问东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行联系信息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的端正进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息败露事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露顾问轨制，专门部门及高等顾问东谈主员负责顾问信息 败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息败露内容与样貌准则 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金顾问东谈主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期答复和更新的招募说明书、基金产品 辛勤提要、基金清理答复等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主出具书面文献或 者盖印说明。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信息。基金顾问东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、 齐全、实时。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家媒介败露信 息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   （七）信息败露文献的存放与查阅   招募说明书公布后，应当分别置备于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众 查阅、复制。   基金依期答复公布后，应当分别置备于基金顾问东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。   照章必须败露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法则端正及本章从简定的内容为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘任于侧袋机制启用日 发表概念且安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停 申购，具体事项届时将由基金顾问东谈主在联系公告中端正。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回肯求高出前一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应答侧袋账户份额实行平安顾问，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用平安的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主、基金服务机构 在计议各项投资运作方针和基金事迹联系方针时仅需辩论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在计议基金事迹联系方针时按投资损失处理。   基金顾问东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的治疗，因资产 流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金顾问东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应答侧袋账户单独 成立账套，实行平安核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费。基金顾问费除外的其他用度详见届时发布的联系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金顾问东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金顾问东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金顾问东谈主在每次 处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金顾问东谈主应实时聘任安妥《中华东谈主民共和国证券 法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计概念。   侧袋账户资产皆备清理后，基金顾问东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金顾问东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金顾问东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金顾问东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应当按照法律法则的端正在基金依期答复中败露答复期内侧袋账 户联系信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在依期报 告中单独进行败露。司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应答答复期内基金侧袋机制运行联系的 司帐核算和年度答复败露，践诺适合模范并发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律 法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容 有进一步端正的，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益 无践诺性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  十九、基金的风险揭示   本基金看成羼杂型证券投资基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。本基金主要具有以下风 险：   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资姿色和交易轨制等各样因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如顾问武艺、财务景象、市集长进、行业竞争、东谈主员素养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者 不祥用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风 险，但不成皆备回避。   主淌若指债务东谈主的违约风险，若债务东谈主谋划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金样貌来分拨，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而 使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期方针并不成充分反应 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）顾问风险   在基金顾问运作过程中基金顾问东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金顾问东谈主 的顾问水平、顾问技能和顾问时期等联系性较大。因此本基金可能因为基金顾问东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   流动性风险可视为一种笼统性风险，它是其他风险在基金顾问和公司合座谋划方面的笼统体现。中 国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投 资收益的已毕。洞开式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不成连忙迁移成现金，或者变现为 现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果基 金资产变现武艺差，可能会产生基金仓位治疗的贫困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （四）资产赈济证券投资风险   尽管基金顾问东谈主本着严慎和风险可控的原则进行资产赈济证券投资，但仍濒临以下风险：   基金所投资的资产赈济证券之债务东谈主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产赈济证 券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产赈济证券的收益率和价钱的变动， 一般而言，如果市集利率飞腾，基金持有资产赈济证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市集 利率下降，资产赈济证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   受资产赈济证券市集范畴及交易活跃进程的影响，可能无法在合理的时刻内以公允价钱卖出较大 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 数目的资产赈济证券，存在一定的流动性风险。   债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。   在资产赈济证券的投资过程中由于未能按照既有的操作历程进行操作或操作造作未能达到预期投 资办法而形成的风险。   在资产赈济证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、信息败露的联系法律法则的端正或产品合 同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、革新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制联系的迥殊风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本特别，但并不成等同 于平直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托契约，成为存托 契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不成以推启航份平直哄骗股 东权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并哄骗分红、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生要紧、践诺变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券调度比例发生治疗、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此哄骗 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制践诺等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无法络续按照存托契约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   革新企业证券初次公勾引行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公勾引行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境外注册地公司法 等法律法则的端正；依然在境外上市的，还需要遵照境外上市地联系王法。投资者权利偏激哄骗可能与 境内市集存在一定各异。此外，境内推动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外推动等持有，境内投资者可能无法践诺参与公司要紧事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出当今 一个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等欣喜。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究答复不雅点、境内 酬酢易机制各异、额外交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票可能迁移至境内 市集上市交易，或者公司实施配股、非公勾引行、回购等步履，从而加多或者减少境内市集的股票或者 存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的雷同类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境外基础证券。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金顾问东谈主在基金依期答复中 败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金顾问东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金顾问东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东谈主计议各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账户资产，并 根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计议基金事迹联系方针时按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书            二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 同意：   （1）隔断基金合同；   （2）调度基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事模范；   （6）更换基金顾问东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高 C 类基金份额的销售服务费；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会端正的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金顾问费、基金托管费、C 类基金份额的销售服务费；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式，治疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须遵从进行变更的情形；   （4）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生践诺性变化的；   （5）因为当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的；   （6）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的；   （7）除按照法律法则和基金合同端正不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情形的。 或出具无异议概念之日起奏效。基金顾问东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒 介公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （二）本基金合同的隔断  有下列情形之一的，本基金合同应当隔断：   （三）基金财产的清理  （1）基金合同隔断后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金清理小组成员由基金顾问东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错照章进行 必要的民事步履。  （1）基金合同隔断时，由基金清理小组统一领受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作清理答复；  （5）聘任讼师事务所对清理答复出具法律概念书；  （6）聘任司帐师事务所对清理答复进行审计；  （7）将基金清理结果答复中国证监会；  （8）公布基金清理答复；  （9）对基金剩余财产进行分拨。  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）-（3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产清理答复于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金清理小组公告；清 算过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                           二十一、基金合同内容摘抄   （一）基金份额持有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）基金顾问东谈主简况   称号：金元顺安基金顾问有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时刻：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督顾问委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织样貌：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：陆续谋划   （2）基金顾问东谈主的权利 过户、转托管等业务的王法，决定基金的除调高托管费、顾问费和销售服务费之外的费率结构和收费方 式； 规端正的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时禀报中国证监会和银 行业监督顾问机构，并选用必要设施保护基金及联系基金当事东谈主的利益； 要的监督和查验； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书  （3）基金顾问东谈主的义务 册登记事宜； 金财产； 基金顾问东谈主的财产互相平安，对所顾问的不同基金财产分别顾问，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产；             、基金合同偏激他筹商端正，履行信息败露及答复义务；                                    、基金合同偏激他有 关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主泄露；           、基金合同偏激他筹商端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 补偿使命不因其退任而革职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直顾问；   （1）基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东谈主：周慕冰   成立时刻：2009 年 01 月 15 日   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：陆续谋划   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 端正的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时禀报中国证监会， 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 并选用必要设施保护基金及联系基金合同当事东谈主的利益；   （3）基金托管东谈主的义务 专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相平安；对所托管的不同基金财产 分别成立账户，平安核算，分账顾问，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录 等方面互相平安； 第三东谈主托管基金财产； 前应予守密，不得向他东谈主泄露； 基金顾问东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金顾问东谈主有未践诺基金合 同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的设施； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 形成基金财产损失机，应为基金向基金顾问东谈主追偿； 并文告基金顾问东谈主；   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的皆备承认和接受。 基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，兼并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他筹商法律法则的端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他筹商法律法则的端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 的不当得利；   （二）基金份额持有东谈主大会 规另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 承担的用度； 治疗基金份额类别； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金顾问东谈主召集。基金顾问东谈主 未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金顾问东谈主建议书面提议。基金 顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金顾问东谈主建议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻碍、过问。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（下简称“召集东谈主”）负责遴荐细则开会时刻、地点、方式和权 益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持 有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书                                        、投递时刻和 地点；   （2）接纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、拜托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、 书面抒发概念的寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金顾问东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决概念的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金顾问东谈主到指定地点对书面表决概念的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 概念的计票进行监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领会，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；   B、切身出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的拜托东谈主办有基金份额的凭证 及授权拜托等文献安妥筹商法律法则和基金合同及会议文告的端正。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细则并公告再行开会的时刻（至少应在 25 个办事日 后）和地点，但细则有权出席会议的基金份额持有东谈主资历的权益登记日不变。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同端正公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布联系教唆性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告端正的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决概念，基金顾问东谈主或基金托管东谈主经文告拒 不参加收取和统计书面表决概念的，不影响表决着力；   C、本东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、平直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面概念的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的拜托东谈主办有基金份额的凭证和授权拜托书等文献安妥法律法则、 基金合同和会议文告的端正，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细则并公告再行表决的时刻（至少应在 25 个工 作日后），且细则有权出席会议的基金份额持有东谈主资历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法则和 基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   模范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的模范性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就模范性问题提请基金 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的模范进行审议。 议表决的提案、基金顾问东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则 另有端正的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照端正模范文书会议议事模范及留隐衷项，细则和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金顾问东谈主授权代表主办。在基金顾问东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表主办；如果基金顾问东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。 基金顾问东谈主和基金托管东谈主不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的着力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏激代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列 2）所端正的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作方式、提前隔断基金合同必须以特别决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给予公告。   （4）选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根外传明，不然口头安妥法律法则和 会议文告端正的书面表决概念即视为灵验的表决，表决概念松弛不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或 基金托管东谈主召集，然而基金顾问东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力及表决结果。 再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主办东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书 表决结果后立即要求再行盘货，会议主办东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给予公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票着力及表决结果。但基金顾问 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个办事日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直猛烈关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和特别决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议概念之日 起奏效，并在奏效后方可践诺。   （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起 2 个办事日内在指定媒介公告。   （4）如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额持有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表联系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日联系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正 的适用本部分的联系端正。 援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可 平直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、践诺方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金 已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。   本基金收益分拨应遵从下列原则：   （1）在安妥筹商基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 6 次，若进行收益分拨，则每 次基金收益分拨比例不低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；若《基金合同》奏效不悦 3 个 月可不进行收益分拨。   （2）本基金收益分拨方式： 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红。   （3）本基金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权。   （4）基金收益分拨后每一基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏本后，才可进行收益分拨。   （6）法律法则或监管机构另有端正的从其端正。   在不影响投资者利益的情况下，基金顾问东谈主可在法律法则允许的前提下酌情治疗以上基金收益分 配原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 配数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。  （1）本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后细则，基金顾问东谈主按法律法则 的端正公告。  （2）在分拨决策公布后（依据具体决策的端正）                       ，基金顾问东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的指示实时进行分红资金的划付。  （3）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润计议结果日）的时刻不得高出 15 个办事日。  （1）收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。  （2）本基金收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持 有东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金 红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   （四）与基金财产顾问、运用筹商用度的提取、支付方式与比例  （1）基金顾问东谈主的顾问费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；  （4）基金合同奏效后的信息败露用度；  （5）基金份额持有东谈主大会用度；  （6）基金合同奏效后与基金筹商的司帐师费和讼师费；  （7）基金的证券交易用度；  （8）基金财产拨划支付的银行用度；  （9）按照国度筹商端正不错在基金财产中列支的其他用度。 端正时从其端正。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）基金顾问东谈主的顾问费   在经常情况下，基金顾问费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计议方法如下： H=E×1.20%/往常天数，H 为逐日应计提的基金顾问费，E 为前一日基金资产净值。   基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金顾问费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计议方法如下： H=E×0.20%/往常天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）基金的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服务费的计议方法如下：H＝E×0.10%/往常天数， H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费，E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基 金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主，经基金顾问东谈主代 付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （4）上述 1 中（4）到（8）项用度由基金托管东谈主根据其他筹商法律法则及相应契约的端正，按费 用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 费率。裁汰基金顾问费率、基金托管费率和销售服务费费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。基金顾问 东谈主必须依照筹商端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金顾问费，详见招募说明书的端正。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的端正，履行征税义务。   （五）基金财产的投资办法和投资限制   在正确领略中国经济发展脾气的基础上，透过投资于优质股票和票息上风的固定收益证券，并联接 严格风险顾问，为投资者带来厚实确当期收益与长期的本钱升值。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板 偏激他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司 债、可调度债券、短期融资券、资产赈济证券、债券回购等）                           、货币市集器具、权证以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需安妥中国证监会的联系端正。如果法律法则或中国证监会 以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行适合模范后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届 时仍需遵从灵验的投资比例限制。   本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币市集工 具等占基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   得胜的投资顾问在于不祥建立一套表率的、具有实践意旨的分析与投资方法，使之得以贯彻践诺并 九死无悔。   （1）大类资产配置策略   大类资产配置策略的要道在于从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机联接。一方 面，本基金将分析和斟酌重大的宏不雅经济变量和慈祥经济结构治疗过程中政策、法则的联系变化，另一 方面，本基金会对股票市集合座估值水平、债券市集合座收益率弧线变化进行定量分析，从而得出对可 投资市集走势和波动特征的判断。基于上述研究结果，本基金将决定股票、债券和现金等大类资产在给 定区间内的动态配置。   （2）股票组合的构建与顾问   本基金的股票投资选用行业配置领导下的个股精选方法，即：领先进行行业投资价值评估，细则拟 投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价钱两个维度精选优质股票构建股票组合。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”看成行业分离依据。在此基础上，本基金顾问东谈主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——行业配置笼统评分模子，通过动态监测行业投资价值的变化，加多投 资价值飞腾行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而加多股票组合的行业配置效率。   行业配置笼统评分模子以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国 家政策、景气度、盈利景象、市集暴露以及相对价值。本基金顾问东谈主的投资团队联接各证券研究机构的 行业研究效率与个东谈主的分析判断，给出行业评分和行业驳斥，从而得到该行业各因素的得分，然后将各 因素得分加总，从而得到行业的笼统评分。   本基金股票组合在行业配置领导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。   质地精选方法   本基金股票组合选用因素主不雅赋权和打分排序的方法进行质地精选。   下表展示了股票组合进行质地精选的方针框架。该框架将股票质地比拟的已毕问题归结为四类指 标：盈利武艺、利润率、速率和稳健。四类方针又分别包括几个基本方针。   股票组合质地精选方针框架            方针类别                  基本方针                                 每股收益增长率                                 净利润率的变化            盈利武艺                                运渔利润率的变化                                 运营收入增长率                                  净利润率              利润率                净资产收益率                                  运渔利润率                                  存货盘活率              速率                                 应收账款盘活率              稳健                  速动比率 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                                   流动比率   估值考量的具体方法   本基金估值分析方法主要接纳专科的估值模子，联接行业的不同特征，合理使用估值方针。具体采 用的方法包括股利折现模子、开脱现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   个股细则方法   依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将联系个股按质料方针由高 到低进行排序，中式每个行业内笼统分值排在前 10 名的股票看成股票组合的拟投资标的。其次联接估 值考量，遴荐被低估的股票，形成优化的股票组合。   股票组合的治疗   本基金对股票组合中的股票选用“买入并持有”的策略，直至股票的价钱达到或高出其合理价值。同 时，将根据股票质地和估值景象的发展变化依期治疗股票组合。   （3）债券组合的构建与顾问   本基金的债券投资组合以具票息上风的债券看成主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性 等的生动配置，进行相对积极主动的操作，力求获取止境债券基准的收益。   本基金在知足流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下 而上的判断，把握市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的合座通顺办法进行债券投资。 具体的投资策略主要有：票息策略、息差策略、利差策略。   根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率弧线被低估（或高估）的进程分析，联接个券 的信用等第、交易市集、流动性、息票率、税赋脾气等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握市集 失效所带来的投资契机。   通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，需要遵从以下原则：债券组合 信用等第救援在投资级以上水平；将债券组合的流动性救援在适合的水平。   在投资过程中，本基金需要随时根据宏不雅经济、市集变化，以及基于流动性和风险顾问的要求，对 债券组合进行治疗。   （4）存托凭证投资策略 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   （5）其他资产的投资策略   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并联接权 证订价模子计议权证价值。基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等脾气联接基金 的需要进行该产品的投资。主要辩论运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、 双向权证策略等。   金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金将分析资产赈济证券的资产特征，算计违约率和 提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子，对资产赈济证券进行估值。基金将严格限度资产支 持证券的总体投资范畴并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及欣喜对基金运作的连累，在现金头寸 顾问上，本基金通过对内素性与外素性将来现金流的斟酌进行现金预算顾问，实时知足基金运作中的流 动性需求。   本基金事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。   跟着法律法则和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者出现更巨擘的不祥 表征本基金风险收益特征的事迹基准，本基金顾问东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根 据践诺情况对事迹比拟基准进行相应治疗。治疗事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备 案，基金顾问东谈主应在治疗前 2 个办事日在指定媒介上给予公告。   本基金系羼杂型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   本基金的投资组合将遵从以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金顾问东谈主顾问的其他基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%； 本基金顾问东谈主顾问的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的全部投资组合 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，债券回 购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%，债券、货币 市集器具等占基金资产的 20%－70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不高出上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有兼并权证的比 例不高出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律法则或监管部门的联系端正；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济证券范畴 的 10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得高出该基金资产净值的 10%； 基金顾问东谈主顾问的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券，不得高出其各种资 产赈济证券算计范畴的 10%；              其市值不得高出该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产赈济证券，   （9）本基金不得违背基金合同中其他筹商该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的因素致使本基金不安妥前款所端正比例 限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   基金顾问东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的约定。在安妥联系 法律法则端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金顾问东谈主的因素致使 基金的投资组合不安妥上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外端正的投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适合模范后，本基金投资可不受上述端正限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金顾问东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金顾问东谈主、基金托管东谈主有其他重 大猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不正直的证券交易步履；   （8）依照法律法则筹商端正，由中国证监会端正回绝的其他步履。   若法律法则或监管部门取消上述回绝性端正，履行适合模范后，本基金投资可不受上述端正限制。   （1）基金顾问东谈主按照国度筹商端正代表基金平安哄骗推动权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋划顾问；   （3）成心于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在猛烈关系的第三东谈主牟取任何不当利益。   本基金不错根据筹商法律法则和政策的端正进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所概念后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   （六）基金资产净值的计议方法和公告方式 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法则端正需要对外败露基金净值的 非交易日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易日收盘价，细则公允价值 进行估值。   A、初次刊行未上市的股票，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的兼并 股票的市价进行估值；   C、初次公勾引行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值；   D、非公勾引行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商端正细则公 允价值。 被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项第 1）－2）小项端正的方法对基金 资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。                                   ，中式第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。 价值进行估值。如成本不祥近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时作念 出适合治疗。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，治疗最近交易市价，细则公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项第（1）－（3）项端正的方法对基 金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按 最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   基金日常估值由基金顾问东谈主进行。基金份额净值由基金顾问东谈主完成估值后，将估值结果以书面样貌 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法、时刻、模范进行复核，基金托管东谈主复核无误 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 后签章复返给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主依据本基金合同和筹商法律法则的端正给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的罪过形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受 损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计议差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不成预念念、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛勤灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错使命方承担；若差错使命方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行说明，确保差错 已得到更正； 关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责； 如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求拜托不 当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经赢得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给差错使命方； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金的利益向基金顾问东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金顾问东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时， 由基金顾问东谈主负责向差错方追偿； 基金顾问东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金顾问东谈主有权向有使命确当 事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；   （3）差错处理模范   差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： 并就差错的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现差错时，基金顾问东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的设施细心损失进一 步扩大；当差错达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金顾问公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国 证监会；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金顾问东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当发生净值计议差错时，由基金顾问东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金顾问东谈主先行赔付，基金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿：   A、本基金的基金司帐使命方由基金顾问东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金顾问东谈主负责赔付；   B、若基金顾问东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对计议 过程建议疑义或要求基金顾问东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的端正对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金顾问东谈主承担 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   C、如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，天然屡次再行计议和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的计议结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金顾问东谈主负责赔付；   D、由于基金顾问东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计议差错而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金顾问东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金顾问 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金顾问东谈主应于每个办事日交易收尾后将当日的净值计议结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计议结果复核说明后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主依据本基金合同和筹商法律法则的端正对 基金净值给予公布。   基金份额净值的计议精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   （1）基金顾问东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、权证估值方法的第 4）项进行估值时， 所形成的时弊不看成基金资产估值差错处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据差错，筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、适合、合理的设施进行查验，然而未能发现该差错而 形成的基金份额净值计议差错，基金顾问东谈主、基金托管东谈主不错革职补偿使命。但基金顾问东谈主、基金托管 东谈主应积极选用必要的设施放弃由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同排除和隔断的事由、模范以及基金财产清理方式   （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经纠正的基金合同，并报中国证监会备案： 式，治疗基金份额类别； 出相应变动的；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议概念之日起奏效。基金顾问东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 媒介公告。  有下列情形之一的，本基金合同应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金顾问东谈主职责隔断，而在 6 个月内莫得新的基金顾问东谈主联贯的；  （3）基金托管东谈主东谈主职责隔断，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主联贯的；  （4）联系法律法则和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 要的民事步履。  （2）基金财产清理模范  （3）清理用度  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列王法归还： 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   （6）基金财产清理的公告   基金财产清理答复于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金清理小组公告；清 算过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货联系业务资历的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议惩处方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、统一阶梯惩处。不肯或者不成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续古道、辛勤、尽责地履行基金合同端正的 义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 羼杂型证券投资基金召募的批复》，召募期为 2011 年 07 月 18 日至 2011 年 08 月 12 日。召募期间召募 及利息结转的基金份额共计 277,669,494.24 份基金份额，灵验认购户数为 10,545 户。                                                   《金元顺安优质精 选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》于 2011 年 08 月 16 日正经奏效。   根据《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》的端正，上一个保本期期满后， 在安妥基金合同端正的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。   针对本基金第二个保本期担保东谈主的变更，在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，依 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 据《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更模范，经与基金托 管东谈主协商一致，基金顾问东谈主对《金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》进行了修改， 本次纠正后的基金合同于 2014 年 08 月 16 日起奏效。前述修改换更事项已报中国证监会备案。 方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 每份均具有同等的法律着力。 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同本来为准。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                      二十二、基金托管契约内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主   称号：金元顺安基金顾问有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织样貌：有限使命公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：陆续谋划   谋划范围：召募基金、顾问基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经联系部 门批准后方可开展谋划步履）   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 01 月 15 日   基金托管资历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：陆续谋划   谋划范围：收受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供看护箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信造访、究诘、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理洞开式基金业务；筹商电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产品交易业务； 经国务院银行业监督顾问机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督、核查 监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金顾问东谈主应按照基金托管东谈主要求的格 式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金践诺投资是否安妥《基金 合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围：   具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、可调度债券、短 期融资券、资产赈济证券、债券回购等）、货币市集器具、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但需安妥中国证监会的联系端正。如果法律法则或中国证监会以后允许本基金投资 其他品种，基金顾问东谈主在履行适合模范后，不错将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵从灵验的投 资比例限制。本基金的配置比例：   股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%；债券、货币市集器具等占基金资产的 行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金顾问东谈主顾问的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证 券，不高出该证券的 10%；本基金顾问东谈主顾问的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金(包括洞开 式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可 流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）干涉宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得高出基金资产净值的 40%，债券回 购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金投资组合中股票、存托凭证、权证的投资比例为基金资产的 30%-80%，债券、货币市 场器具等占基金资产的 20%-70%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的   （7）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不高出上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，本基金顾问东谈主顾问的、且由本基金托管东谈主托管的 全部基金持有兼并权证的比例不高出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例，笃信法律法则或监管 部门的联系端正；   （8）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济证券范畴 的 10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得高出该基金资产净值的 10%； 基金顾问东谈主顾问的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产赈济证券，不得高出其各种资 产赈济证券算计范畴的 10%；              其市值不得高出该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产赈济证券，   （9）本基金不得违背基金合同中其他筹商该基金投资范围、投资策略、投资比例的端正；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。本基金持有资产支 持证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级答复发布之日起三个月内全部卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的因素致使本基金不安妥前款所端正比例 限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   基金顾问东谈主应当自转型之日起六个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的约定。在安妥联系 法律法则端正的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等非本基金顾问东谈主的因素致使 基金的投资组合不安妥上述除（6）、                 （10）                    、    （12）项外端正的投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10                     （11）、 个交易日内进行治疗。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适合模范后，本基金投资可不受上述端正限制。 资回绝步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金顾问东谈主基金投资回绝步履和关联交易进行 监督。根据法律法则筹商基金回绝从事关联交易的端正，基金顾问东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有 控股关系的推动、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及筹商关联方交易证券名单。基金顾问东谈主和 基金托管东谈主有使命确保关联交易名单的真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则回绝基金从事的关联 交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金顾问东谈主选用必要设施防碍该关联交易的发生，如基金托管东谈主 选用必要设施后仍无法防碍关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。对于基金顾问东谈主已成 交的关联交易，基金托管东谈主事前无法防碍该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此形成的损失，并向中国证监会答复。 场进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间 债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金顾问东谈主是否按 事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金顾问东谈主不错每半年对银行间债券市集交易对 手名单进行更新，如基金顾问东谈主根据市集情况需要临时治疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托 管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 1 个办事日内与基金托管东谈主协商惩处。基金顾问东谈主与基金托 管东谈主完成说明后，被说明治疗的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照契约进行结算。基金顾问东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易 王法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手 不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金顾问东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金投资银行依期进款的，基金顾问东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，细则安妥条件的 通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是 否安妥筹商端正进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下端正：   （1）基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的真确、准确。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （2）基金顾问东谈主与基金托管东谈主应根据联系端正，就本基金银行进款业务另行签订书面契约，明确 两边在联系契约签署、账户开设与顾问、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 看护以及进款证实书的开立、传递、看护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护 基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系契约、账户辛勤、 投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金顾问东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律法则，以及国度筹商账户顾问、利率顾问、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主在遴荐进款银行时有违背筹商法律法则的端正及基金合同的约定的行 为，应实时以书面样貌文告基金顾问东谈主在 10 个办事日内纠正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主文告的违规事 项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有要紧违 规步履，应立即答复中国证监会，同期文告基金顾问东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算。 净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材 料中登载基金事迹暴露数据等进行监督和核查。   如果基金顾问东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹暴露数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即答复中国证监会。 督。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于表率基金投资非公勾引行证券步履的蹙迫文告》、                                            《关 于基金投资非公勾引行股票等流通受限证券筹商问题的文告》等筹商法律法则端正。   （2）流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不皆备一致，包括由《上市公司证券刊行顾问办 法》表率的非公勾引行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）在投资流通受限证券之前，基金顾问东谈主应当制定联系投资决策历程、风险限度轨制、流动性 风险限度预案等规章轨制。基金顾问东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流通受限证 券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 顾问东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金顾问东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）在投资流通受限证券之前，基金顾问东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供筹商流通受 限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金顾问东谈主与承销商签订的销售契约复 印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 顾问东谈主应保证上述信息的真确、齐全。   （5）基金托管东谈主在监督基金顾问东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变化导致 基金顾问东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金顾问东谈主对该风险 的放弃或小心设施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面文告基金顾问东谈主， 有权断绝践诺其筹商指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权答复中国证监会。   （6）基金顾问东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主不祥正常 查询。因基金顾问东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全保 管基金财产的使命与损失，由基金顾问东谈主承担。   （7）如果基金顾问东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送联悉数据或者报送了伪善的数据或者 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的步履，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主欢喜担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 基金份额持有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法则的端正以及《基金合同》 的约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金顾问东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金 顾问东谈主未遵照联系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风 险损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金顾问东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。法律法则 及监管机构另有端正的除外。 同》的端正，应实时以书面样貌文告基金顾问东谈主限期纠正。基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金顾问东谈主收到文告后应不才一办事日实时查对并以书面样貌给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管 东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依 据交易模范依然奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商端正，或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金顾问东谈主，并答复中国证监会。                             《基金合同》和本托管契约对基金业务 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金顾问东谈主应在端正时刻内回答并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金顾问 东谈主应积极配合提供联悉数据辛勤和轨制等。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金顾问东谈主无正直情理，断绝、禁锢对方根据本契约端正哄骗 监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （三）基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金顾问东谈主计议的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金顾问东谈主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。 迟践诺基金顾问东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                《基金合同》                                     、本契约偏激他有 关端正时，应实时以书面样貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日实时核 对并以书面样貌给基金顾问东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金顾问东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金顾问东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛勤以供基金顾问东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在端正时刻内回答基金顾问东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、禁锢对方根据本契约端正哄骗 监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东谈主建议警告仍不改正 的，基金顾问东谈主应答复中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应平安于基金顾问东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金顾问东谈主依据正当模范作出的正当合规指示，基金 托管东谈主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的齐全与平安。   （5）基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示，按照《基金合同》和本契约的约定看护基金财产，如有 特殊情况两边可另行协商惩处。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金顾问东谈主负责与筹商当事东谈主细则到账日历并文告 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金顾问东谈主选用设施进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和顾问。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金顾问东谈主正当 合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金顾问 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 步履。   （4）基金托管资金账户的开立和顾问应安妥联系法律法则的筹商端正。   （5）在安妥法律法则端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金顾问东谈主不 得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的步履。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理办事，基金顾问东谈主应给予积极协 助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正践诺。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的顾问和运用由基金 顾问东谈主负责。   （5）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 设、使用的，按筹商端正开设、使用并顾问；若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账 户开设、使用的端正。   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的筹商端正， 在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金顾问东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的端正，在基金顾问 东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按筹商王法使用并顾问。   （2）法律法则等筹商端正春联系账户的开立和顾问另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护，看护凭 证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主践诺灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验限度的证券不承担看护使命。   由基金顾问东谈主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件分别由基金顾问东谈主、基金托管东谈主保 管。除契约另有端正外，基金顾问东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方持有两份 以上的本来，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。要紧合同的看护期限为《基金 合同》隔断后 15 年。   （五）基金资产净值计议与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的计议，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   每办事日计议基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   （2）复核模范   基金顾问东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 复核无误后，由基金顾问东谈主依据本基金合同和筹商法律法则的端正对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易日收盘价，细则公允价值 进行估值。   B、未上市股票的估值：   a、初次刊行未上市的股票，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值；   c、初次公勾引行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值；   d、非公勾引行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商端正细则公 允价值。   C、在职何情况下，基金顾问东谈主如接纳本项第 A-B 小项端正的方法对基金资产进行估值，均应被认 为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项第 A-B 小项端正的方法对基金资产进行 估值不成客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值；   D、国度有最新端正的，按其端正进行估值。   A、对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   B、在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   C、对在交易所市集上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   D、对在交易所市集挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值时期细则其公允 价值进行估值。如成本不祥近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时作念 出适合治疗。   A、基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，治疗最近交易市价，细则公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，接纳估值时期细则公允价值进 行估值。   D、在职何情况下，基金顾问东谈主如接纳本项 A-C 项端正的方法对基金资产进行估值，均应被以为采 用了适合的估值方法。然而，如果基金顾问东谈主以为按本项 A-C 项端正的方法对基金资产进行估值不成 客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   E、国度有最新端正的，按其端正进行估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、模范及联系法律法则 的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   （3）特殊情形的处理   基金顾问东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的 C 项、权证估值方法的 D 项进行估值时，所形成的误 差不看成基金份额净值差错处理。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值差错；基金 份额净值出现差错时，基金顾问东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的设施细心损失进 一步扩大；差错偏差达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金顾问东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计议差错时，由基金顾问东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金顾问东谈主先行赔付，基金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金顾问东谈主和 基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿： 上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。 过程建议疑义或要求基金顾问东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法 律法则的端正对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就践诺向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额， 其中基金顾问东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的计议结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。                                    ，进而导致基金份额净 值计议差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据差错，筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、适合、合理的设施进行查验，然而未能发现该差错而 形成的基金份额净值计议差错，基金顾问东谈主、基金托管东谈主不错革职补偿使命。但基金顾问东谈主、基金托管 东谈主应积极选用必要的设施放弃由此形成的影响。   （4）基金顾问东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值计议尾差，以基金顾问东谈主计议 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）因不可抗力或其他情形致使基金顾问东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧迁移，而基金顾问东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金顾问 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度筹商部门端正的司帐轨制践诺。   基金顾问东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金顾问东谈主独随即成立、记录和看护本基 金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作联系账册并与基金顾问东谈主查对。若基金顾问东谈主和基金托管东谈主对会 计处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金资产净值的计议和公告的，以基金顾问东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分别平安编制。   基金顾问东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务司帐答复。月度报表的编制，基金顾问 东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；本基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 顾问东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金顾问东谈主不错不再更新基金招募说明书。 基金顾问东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，并将年度答复正文登载于指定网 站上，将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、 期货联系业务资历的司帐师事务所审计。基金顾问东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期答复，将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金顾问东谈主应 当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在指定网站上，并将季                 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季 度答复教唆性公告登载在指定报刊上。 度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表复核   基金顾问东谈主在报表或依期答复完成当日，对报表盖印后，以加密传真方式或两边书面约定的其他方 式将筹商报表提供基金托管东谈主复核。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金顾问东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金顾问东谈主在中期答复完成当日，将筹商答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在年度答复完成当日，将筹商答复提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金顾问东谈主。基金 顾问东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金顾问东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金顾问东谈主提供的答复上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。如果基金顾问东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金顾问东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况 报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》奏效  《基金合同》隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 日、   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金顾问东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金托管东谈主 有权要求基金顾问东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金顾问东谈主应实时提 供，不得拖延或断绝提供。   基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 06 月 30 日和 12 月 31 日的基金 份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                     《基金合同》奏效日、                              《基金合同》隔断日等波及到基金 要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金顾问东谈主或 基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按筹商法则端正各自承担相应的使命。   （七）争议惩处方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一不成惩处的，任 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续古道、辛勤、尽责地履 行《基金合同》和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管契约的修改与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》 的端正有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （1）本《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金顾问东谈主驱散、照章被取销、收歇或由其他基金顾问东谈主领受基金顾问权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的隔断事项。    《基金合同》隔断后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事步履。   （2）基金财产清理模范 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）清理用度   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基金清理小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列王法归还：   基金财产未按前款 1）-3）项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于《基金合同》隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金清理小组公告； 清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货联系业务资历的司帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清 算小组应当将清理答复登载在指定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金顾问东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务名堂。   （一）电子版辛勤发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金顾问东谈主将负责发送以下电子版辛勤：   根据投资东谈主的定制内容，基金顾问东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金顾问东谈主将不依期为投资东谈主发送其他联系的信息辛勤，如基金新产品或新服务的联系材料、基金 司理答复、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时期条件锻真金不怕火时，基金顾问东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资计算，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务王法以基金顾问 东谈主的联系公告为准。   基金顾问东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。筹商基金网 上交易的具体业务王法以基金顾问东谈主的联系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站、客服中心查询基金顾问东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信息、 投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各样业务表格。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站、客服中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、筹商电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站、客服中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并细则已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金顾问东谈主将通过电子邮件、手机短信的样貌依期或不依期的为投资东谈主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红教唆信息、依期基金 答复和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站、客服中心筹商电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金顾问东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金顾问东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金顾问东谈主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务聚拢方式   客服中心筹商电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心筹商电话在每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客服电话：400-666-0666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式筹商本基金顾问东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书                      二十四、其它应败露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度答复； 下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品辛勤提要2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品辛勤提要2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度答复； 下部分基金新增上海中原资产投资顾问有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金 C 类基金份额净值计议与败露方法的说明； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠步履的公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度答复； 下证券投资基金 2023 年第一季度答复； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金 C 类份额规复调度转入、调度转出、依期定额投资公告； 于治疗金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金最低申购金额、最低追加金额、最低依期定额投 资金额、最低赎回份额、最低调度份额及账户最低保留份额的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含调度转入、依期定额投资）公告； 下部分基金加多恒泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度答复； 下部分基金加多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含调度转入、依期定额投资）公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含调度转入、依期定额投资）公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金托管契约； 合型证券投资基金基金合同； 于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公告； 合型证券投资基金（A 类份额）基金产品辛勤提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金（C 类份额）基金产品辛勤提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期答复； 下部分基金加多华泰证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金暂停大额申购（含调度转入、依期定额投资）公告； 下部分基金加多交通银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管契约的公告； 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                更新招募说明书              二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按联系法律法则，存放在基金顾问东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书本来为准。投资者也不错平直登录基金顾问东谈主的网站进行查阅。   基金顾问东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 金元顺安优质精选生动配置羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金顾问东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金顾问东谈主处。                                  金元顺安基金顾问有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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